反洗钱考试
单选题下列不属于实际控制人范畴的是（）。A 公司实际控制人B 未被客户披露但实际控制着金融交易过程的人C 未被客户披露但最终享有相关经济利益的人员D 公司授权的经办业务人员
题目
单选题
下列不属于实际控制人范畴的是（）。
A
公司实际控制人
B
未被客户披露但实际控制着金融交易过程的人
C
未被客户披露但最终享有相关经济利益的人员
D
公司授权的经办业务人员
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相似问题和答案
第1题：
下列不属于货主范畴的是()。
A. 收货人
B.委托人
C.承运人
D.托运人
参考答案：C
第2题：
下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是（ ）
A.实际控制人可以为公司
B.实际控制人可以为个人
C.发行人可以没有实际控制人
D.实际控制人可以不是公司的股东
B.实际控制人可以为个人
C.发行人可以没有实际控制人
D.实际控制人可以不是公司的股东
答案：A,B,C,D
解析：
公司法关于实际控制人的定义是有争议的，即如果是公司股东，同时又能实际控制公司算不算实际控制人 实务中，自然人控股股东往往就是实际控制人，二者合二为一。
根据证券交易所的要求，在信息披露时，上市公司的实际控制人最终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人。因此上市公司的实际控制人最终往往为自然人或国资部门，如果是非国有企业的话，实际控制人最终肯定是自然人。
根据证券交易所的要求，在信息披露时，上市公司的实际控制人最终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人。因此上市公司的实际控制人最终往往为自然人或国资部门，如果是非国有企业的话，实际控制人最终肯定是自然人。
第3题：
下列各项不属于信息系统控制一般控制范畴的是( )。
A．人员控制
B．过程控制
C．逻辑访问控制
D．设备控制
正确答案：B
解析：一般控制包括人员控制、逻辑访问控制、设备控制和业务连续性。过程控制属于应用控制。
解析：一般控制包括人员控制、逻辑访问控制、设备控制和业务连续性。过程控制属于应用控制。
第4题：
下列哪项不属于行为干预范畴（）。
- A、实际操作
- B、案例研究
- C、编制食谱
- D、模拟示范
- E、个别指导
正确答案:C
第5题：
下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。
A: 发行人的监事
B: 持有公司3%股份的股东
C: 保荐人
D: 公司的实际控制人
B: 持有公司3%股份的股东
C: 保荐人
D: 公司的实际控制人
答案：B
解析：
根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、
监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、
监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券
监督管理机构规定的其他人。
监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、
监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券
监督管理机构规定的其他人。
第6题：
下列不属于行为干预范畴的是( )。
A.个别指导
B.编制食谱
C.案例研究
D.实际操作
E.模拟示范
B.编制食谱
C.案例研究
D.实际操作
E.模拟示范
答案：B
解析：
行为干预是实现营养教育计划目标的重要手段，通过具体指导、技能训练与帮助，促进受教育者实现特定膳食行为的改变，如模拟示范、案例研究、实际操作、个别指导、小组讨论等均属行为干预范畴。
第7题：
几个自然人共同控制一家公司，其中持股比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，不构成实际控制人变更。（ ）
答案：错
解析：
如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实控人，视为公司控制权发生变更。
第8题：
关于公司的实际控制人的表述，下列说法中正确的是哪项？（ ）。
A．公司的实际控制人是公司的股东
B．公司章程中应载明实际控制人
C．公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员
D．公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议
正确答案：D
【考点】公司的实际控制人
【解析】《公司法》第217条第(三)项规定：“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”《公司法》第25条规定：“有限责任公司章程应当载明下列事项：(一)公司名称和住所；(二)公司经营范围； (三)公司注册资本；(四)股东的姓名或者名称；(五)股东的出资方式、出资额和出资时间；(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则； (七)公司法定代表人：(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。股东应当在公司章程上签名、盖章。”第82条规定：“股份有限公司章程应当载明下列事项：(一)公司名称和住所；(二)公司经营范围；(三)公司设立方式；(四)公司股份总数、每股金额和注册资本；(五)发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间； (六)董事会的组成、职权、任期和议事规则；(七)公司法定代表人； (八)监事会的组成、职权、任期和议事规则；(九)公司利润分配办法；(十)公司的解散事由与清算办法； (十一)公司的通知和公告办法：(十二)股东大会会议认为需要规定的其他事项。”第16条规定：“公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。”《公司法》第147条规定了公司董事、监事、高级管理人员的消极任职资格，该条未规定实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员。根据上述规定，本题D项当选
【考点】公司的实际控制人
【解析】《公司法》第217条第(三)项规定：“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”《公司法》第25条规定：“有限责任公司章程应当载明下列事项：(一)公司名称和住所；(二)公司经营范围； (三)公司注册资本；(四)股东的姓名或者名称；(五)股东的出资方式、出资额和出资时间；(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则； (七)公司法定代表人：(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。股东应当在公司章程上签名、盖章。”第82条规定：“股份有限公司章程应当载明下列事项：(一)公司名称和住所；(二)公司经营范围；(三)公司设立方式；(四)公司股份总数、每股金额和注册资本；(五)发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间； (六)董事会的组成、职权、任期和议事规则；(七)公司法定代表人； (八)监事会的组成、职权、任期和议事规则；(九)公司利润分配办法；(十)公司的解散事由与清算办法； (十一)公司的通知和公告办法：(十二)股东大会会议认为需要规定的其他事项。”第16条规定：“公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。”《公司法》第147条规定了公司董事、监事、高级管理人员的消极任职资格，该条未规定实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员。根据上述规定，本题D项当选
第9题：
下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（ ）。
A． 通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
B． 通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C． 通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D． 公司实际控制人就是公司的控股股东
B． 通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C． 通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D． 公司实际控制人就是公司的控股股东
答案：D
解析：
实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议、或其他安排，能够实际支配公司行为的人。
第10题：
下列不属于货主范畴的是（）。
- A、托运人
- B、收货人
- C、委托人
- D、承运人
正确答案:D