反洗钱考试

单选题反洗钱行政处罚的对象是（）A 违反反洗钱法律的公民、法人或其他组织B 构成洗钱行政违法行为的公民、法人或其他组织C 构成洗钱和恐怖融资犯罪的公民、法人或其他组织D 不遵守反洗钱规章的金融机构及其从业人员

题目
单选题
反洗钱行政处罚的对象是（）
A

违反反洗钱法律的公民、法人或其他组织

B

构成洗钱行政违法行为的公民、法人或其他组织

C

构成洗钱和恐怖融资犯罪的公民、法人或其他组织

D

不遵守反洗钱规章的金融机构及其从业人员

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第1题：

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分（ ）。

A．未按照规定对职工进行反洗钱培训

B．泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私

C．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

D．违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施

E．违反规定对有关机构和人员实施行政处罚


正确答案：BDE

第2题：

对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

A.参与制定金融机构反洗钱规章

B.制定金融机构反洗钱规章

C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚

E.对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚


正确答案：ABC

第3题：

指出反洗钱实施行政处罚的程序依据是什么?


答案：《中华人民共和国行政处罚法》;《中国人民银行行政处罚程序规定》。

第4题：

反洗钱调查中,查阅、复制的对象是什么?


答案：(1)账户信息;(2)交易记录：(3)其他有关资料。

第5题：

《反洗钱法》中对履行反洗钱行政处罚职责的主体有何界定?


答案：《反洗钱法》第三十一条和第三十二条规定，“国务院行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构”可以履行反洗钱行政处罚职责。

第6题：

对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

A.参与制定金融机构反洗钱规章

B.制定金融机构反洗钱规章

C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚

E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚


正确答案：ABC

第7题：

《中国人民银行法》对违反反洗钱规定的行为有哪些行政处罚?


答案：2003年修订的《中国人民银行法》第四十六条规定：对违反反洗钱规定的行为，“有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款;对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

第8题：

行为对象是受行政处罚行为所侵犯或直接指向的具体人。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第9题：

《中国人民银行法》规定,反洗钱检查的对象是什么?


答案：《中国人民银行法》规定，反洗钱检查的对象除了金融机构外，还包括其他单位和个人。

第10题：

反洗钱行政处罚的对象是：

A.违反反洗钱法律的公民、法人或其他组织

B.构成洗钱行政违法行为的公民、法人或其他组织

C.构成洗钱和恐怖融资犯罪的公民、法人或其他组织

D.不遵守反洗钱规章的金融机构及其从业人员


正确答案：B

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