反洗钱考试
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第1题：
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括()。
A、个体工商户
B、商贸流通企业
C、生产制造企业
D、金融机构和特定非金融机构
参考答案：D
第2题：
金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。
A、建立反洗钱内部控制制度
B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D、开展反洗钱培训和宣传工作等
参考答案：ABCD
第3题：
根据各国的规定来看,因各国国情和反洗钱义务主体的不同,需要建立的反洗钱制度可能不同,但总的来说,反洗钱义务主体应当建立三项基本制度,这三项基本制度分别是什么?()
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
答案：ABC
第4题：
反洗钱义务主体应建立的三大反洗钱预防基本制度为（）、客户身份资料和交易记录保存制度和大额交易和可疑交易报告制度。
- A、客户身份识别制度
- B、内部控制制度
- C、预防制度
- D、监控制度
正确答案:A
第5题：
商业银行反洗钱的主要职责包括( )。
A.建立客户身份识别制度
B.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
E.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
E.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
答案：A,B,C,D,E
解析：
题中所述均属于商业银行反洗钱的主要职责。
第6题：
反洗钱法规定的,应当依法采取预防、监控措施,履行建立相关反洗钱制度等义务的主体包括()
A、个体工商户
B、商贸流通企业
C、生产制造企业
D、金融机构和特定非金融机构
答案：D
第7题：
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构,应当履行哪些反洗钱义务?()
A、依法采取预防、监控措施
B、建立健全客户身份识别制度
C、建立健全客户身份资料和交易记录保存制度
D、建立健全大额交易和可疑交易报告制度
参考答案：ABCD
第8题：
金融机构应当依法采取预防、监控措施,建立哪三项基本制度履行反洗钱义务?
答案：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
第9题：
以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。
- A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
- B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
- C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
- D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
正确答案:D
第10题：
反洗钱义务主体建立反洗钱基本制度的意义有哪些？
正确答案:有利于发挥反洗钱义务主体反洗钱“第一道防线”的基础作用，有利于反洗钱义务主体规避洗钱和恐怖融资风险以及相关的法律风险，有利于反洗钱义务主体加强风险管理、开展审慎经营、树立商业诚信、限制不正当竞争行为。