中信银行运营管理资质认证考试

单选题客户办理开仓交易时，系统实时按（）客户交易保证金账户中的相应资金。A 比例冻结B 全额冻结C 部分普通冻结D 不冻结

题目
单选题
客户办理开仓交易时，系统实时按（）客户交易保证金账户中的相应资金。
A

比例冻结

B

全额冻结

C

部分普通冻结

D

不冻结

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第1题：

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。

客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（ ）。

A.期货交易所专用结算账户
B.客户登记的期货结算账户
C.期货公司期货保证金账户
D.期货公司自有资金账户

答案：A,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第七十二条规定。期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。故本题答案为AC。

第2题：

客户可以在全国范围内办理的理财类交易账户业务包括（）.

  • A、理财类交易账户开/销户
  • B、资金帐号变更
  • C、密码重置
  • D、按证件查询帐号

正确答案:A,B,D

第3题：

下列( )情形属于透支交易。

A．期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易

B．期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓

C．期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易

D．期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓


正确答案：ABCD
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

第4题：

客户在交易系统进行多单交易的交易指令为（）.

  • A、开仓买入，开仓卖出
  • B、开仓买入，平仓卖出
  • C、开仓卖出，平仓买入
  • D、开仓卖出，开仓买入

正确答案:B

第5题：

中信银行代理上海金交所贵金属交易业务中，客户委托中信银行卖出/买入平仓延期合约时，中信银行解冻客户交易保证金账户相应资金，并于（）完成客户损益清算。

  • A、T+1日
  • B、日终
  • C、T+2日
  • D、实时

正确答案:B

第6题：

期货公司在农业银行开立（）时应与经办行签订《期货公司客户保证金存管协议》。

  • A、客户交易资金专用存管账户
  • B、交易所自有资金账户
  • C、期货公司自有资金账户
  • D、期货保证金专用账户

正确答案:D

第7题：

关于中信银行代理上海黄金交易所贵金属交易业务中客户交易保证金管理，以下说法正确的是（）。

  • A、客户委托中信银行买入开仓延期合约时，中信银行按比例冻结客户交易保证金账户相应资金
  • B、客户委托中信银行卖出开仓延期合约时，中信银行按比例直接冻结客户银行结算账户
  • C、客户卖出贵金属现货实盘交易成功后，交易系统实时划账清算资金
  • D、客户买入贵金属现货实盘交易成功后，交易系统实时划账清算资金

正确答案:A

第8题：

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。

A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓

答案：A,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

第9题：

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

  • A、违规交易
  • B、内幕交易
  • C、透支交易
  • D、非法交易

正确答案:C

第10题：

客户办理个人账户贵金属保证金交易开仓业务时，先有客户与支行做交割，再由支行与总行做实时平盘、确认汇兑损益，并于当日日终进行交割。


正确答案:错误

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