中信银行运营管理资质认证考试

单选题中信银行作为出资人，委托A证券公司成立资产管理计划，并在中信银行设立资金托管账户B，随后将B账户资金投资于C银行设立的理财产品，并在C银行开立了SPV账户D，则D账户属于（）。A SPV一类账户B SPV二类账户C SPV六类账户D SPV七类账户

题目
单选题
中信银行作为出资人，委托A证券公司成立资产管理计划，并在中信银行设立资金托管账户B，随后将B账户资金投资于C银行设立的理财产品，并在C银行开立了SPV账户D，则D账户属于（）。
A

SPV一类账户

B

SPV二类账户

C

SPV六类账户

D

SPV七类账户

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第1题：

下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。

A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金


正确答案：B
集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

第2题：

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ）。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称

C．证券公司一集合资产管理计划名称

D．证券公司名称


正确答案：A
本题主要考查账户名称，是常考题目。

第3题：

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )．

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

C．证券公司——集合资产管理计划名称

D．证券公司名称


正确答案：A
10.A【解析】托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”。

第4题：

客户的委托资产保管在哪里（）

  • A、自己的银行账户
  • B、客户在证券公司的资金账户
  • C、管理人的资金账户
  • D、资产管理业务的托管专户

正确答案:D

第5题：

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为()。

A:集合资产管理计划名称
B:证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
C:证券公司—集合资产管理计划名称
D:证券公司名称

答案：A
解析：
托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称”。

第6题：

集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后，再由托管银行负责托管全部账户和资金。（ ）


正确答案：×

第7题：

属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。

A:垫付基金管理20%的注册资本
B:根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
C:单独为基金设立资金和证券账户
D:为托管的所有基金设立一个银行存款账户

答案：A,B,D
解析：
A项，基金托管人应严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，不得出借和擅自转让基金的任何证券账户，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行存款账户进行；B项，托管人应保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动；D项不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理。

第8题：

银行不良资产的资产证券化中信托作为受托机构要设立( )。

A．资产处置公司

B．资产管理公司

C．资产租赁公司

D．资产信托账户


正确答案：D

第9题：

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

A:证券账户和资金账户
B:交易账户和资金账户
C:证券账户和交易账户
D:资产账户和流动账户

答案：A
解析：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

第10题：

Ⅱ类个人银行账户的（）业务不受转账限额控制。

  • A、非绑定账户转入资金
  • B、消费和缴费
  • C、中信银行贷款资金归还
  • D、向非绑定账户转出资金

正确答案:C

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