征信人员考试

多选题查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料,对可能()的文件、资料予以封存。A被转移B销毁C隐匿D篡改

题目
多选题
查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料,对可能()的文件、资料予以封存。
A

被转移

B

销毁

C

隐匿

D

篡改

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第1题:

中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。

A.进人基金管理公司及其分支机构进行检查

B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料

C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明

D.查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存


正确答案:ABCD

第2题:

保险监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:()

A、查阅与被调查事件有关的财产权登记等资料

B、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C、对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料予以封存

D、查询涉嫌违法经营保险代理人、保险经纪人的银行账户。


正确答案:ABCD

第3题:

保险监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施( )。

A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;

C、对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料予以封存;

D、对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经检查组组长批准,申请人民法院予以冻结或者


参考答案:ABC

第4题:

电力监管机构依法履行职责,可以采取下列措施,进行现场检查()

  • A、进入供电企业进行检查
  • B、询问供电企业的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
  • C、查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存
  • D、对检查中发现的违法行为,可以当场予以纠正或者要求限期改正

正确答案:A,B,C,D

第5题:

查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存是银监会对银行业非现场检查的措施。(  )


答案:错
解析:
查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存是银监会对银行业现场检查的措施。此外,现场检查的措施还包括:①进入银行业金融机构进行检查;②询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;③检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

第6题:

根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责时不能采取下列哪项措施?( )

A.进入违法行为发生场所调查取证

B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存

D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户,对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的,予以冻结


正确答案:D
33.答案:D 考点:证监会监管措施讲解:《证券投资基金法》第77条规定:国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(1)进入违法行为发生场所调查取证;'(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存;(4)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户,对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的,可以申请司法机关予以冻结;(5)法律、行政法规规定的其他措施。可知,A、B、C三项措施都合法,只有D项不合法。

第7题:

国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。

A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
C、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
D、查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第四十八条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿

第8题:

公安机关在履行监督管理职责过程中,发现涉嫌违反《境外非政府组织境内活动管理法》规定行为的,可以依法采取哪些措施:()

A.约谈境外非政府组织代表机构的首席代表以及其他负责人

B.进入境外非政府组织在中国境内的住所、活动场地进行现场检查

C.询问与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料,对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件、资料予以封存


参考答案: ABCD

第9题:

电力监管机构按照规定可以依法采取下列现场检查措施()。

A进入供电企业进行检查

B询问有关人员,要求其对检查事项做出说明

C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料、投诉记录等,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料、投诉记录等予以封存

D对检查中发现的违法行为,有权当场予以纠正或者要求限期改正


A,B,C,D

第10题:

关于行政复议人员向有关组织和人员调查取证的规定,下列哪一说法是正确的?()

  • A、只能查阅、复制有关文件和资料
  • B、可以查阅、复制、调取有关文件和资料
  • C、只能查阅有关文件和资料
  • D、不能调取有关文件和资料

正确答案:B

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