董事会
监事会
内部审计部门
高级管理层
第1题:
公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控制制度的,应当追究有关部门和人员的责任。 ( )
第2题:
证券营业部对业务差错的处理原则有()。
A、按差错性质确定责任
B、按损失大小追究责任
C、建立差错事故报告制度
D、明确差错处理程序和审批权限
E、加强内部管理制度
第3题:
A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
C.业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
D.合规部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
第4题:
第5题:
第6题:
根据内部控制风险责任制,___有权对违反内部控制的人员,依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分,并承担处理不力责任。
A.董事会、高级管理层
B.内部审计部门
C.业务部门和分支机构
D.高级管理层
第7题:
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
第10题:
商业银行应当建立内部控制的风险责任制,其中内部审计部门应当及时纠正内部控制存在的问题,并对出现的风险和损失承担相应的责任。()