中国银行业监督管理法律法规

单选题（）负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。A 董事会B 监事会C 内部审计部门D 高级管理层

题目
单选题
（）负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
A

董事会

B

监事会

C

内部审计部门

D

高级管理层

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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第1题：

《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会除负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系外，还负责（ ）。

A.审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

B.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险

C.负责审批组织机构

D.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


正确答案：ABCD

第2题：

下列选项中，不属于银行高级管理层内部控制职责的是（　　）。

A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

答案：D
解析：
高级管理层负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。选项D属于监事会的岗位职责。

第3题：

商业银行高级管理层负责()

A、制定内部控制政策

B、对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

C、负责执行董事会决策

D、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

E、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


参考答案：ABCDE

第4题：

《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层除负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外，还负责（）。

  • A、执行董事会决策
  • B、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
  • C、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
  • D、培育良好的内部控制文化

正确答案:A,B,C,D

第5题：

( )负责对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

A.董事会
B.高级管理层
C.审计部门
D.监事会

答案：B
解析：
《商业银行内部控制指引》（2014年修订）第八条规定，“董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营；负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”

第6题：

下列关于内部控制的职责分工中，董事会的职责不包括( )。

A.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
B.负责保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
C.负责建立和完善内部组织结构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

答案：C
解析：
负责建立和完善内部组织结构，保证内部控制的各项职责得到有效履行，是内部控制中高级管理层的职责。

第7题：

商业银行监事会的职责有( )。

A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
B.执行董事会决策
C.负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
D.组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

答案：A,C
解析：
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

第8题：

下列不属于高级管理层承担的责任是()。

A.负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

B.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施。

C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。

D.负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系


正确答案：D

第9题：

高级管理层的主要职责是（）。

  • A、负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
  • B、负责执行董事会决策
  • C、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
  • D、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

正确答案:A,B,C,D

第10题：

按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会的主要责任为（）。

  • A、负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
  • B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
  • C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
  • D、负责审批组织机构
  • E、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

正确答案:A,B,C,D,E

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