中国银行业监督管理法律法规

单选题合规部门负责组织、指导开展合规风险检查工作。原则上每年至少开展几次()A 一次B 两次C 三次D 四次

题目
单选题
合规部门负责组织、指导开展合规风险检查工作。原则上每年至少开展几次()
A

一次

B

两次

C

三次

D

四次

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第1题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。

A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

C、组织实施合规审核、合规检查

D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险


参考答案:ABCD

第2题:

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )

A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


正确答案:ABCD

第3题:

在网点合规检查中,专项检查每年至少组织开展()次.

A.2

B.3

C.4

D.5


本题答案:A

第4题:

在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()。

A.负责监督银行的合规风险管理
B.负责银行合规风险的有效管理
C.审批银行的合规政策,包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

答案:B
解析:
银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。
考点
合规管理的基本机制

第5题:

关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法,正确的是()。

A.项目组级合规性评价每年进行两次
B.项目组级合规性评价每年进行一次
C.公司级合规性评价每年进行两次
D.公司级合规性评价每年进行一次

答案:D
解析:
2020新版教材P193页
项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价,当某个阶段施工时间超过半年时,合规性评价不少于一次;公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价,每年进行一次。

第6题:

各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每( )年开展一次。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年


参考答案:B

第7题:

( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规体制
B.合规政策
C.合规组织
D.合规原则

答案:B
解析:
本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材(下册)P199。

第8题:

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()

A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询


答案:ABCD

第9题:

关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法,正确的是(  )。

A、项目组级合规性评价每年进行两次
B、项目组级合规性评价每年进行一次
C、公司级合规性评价每年进行两次
D、公司级合规性评价每年进行一次

答案:D
解析:
2018新教材P194项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价,当某个阶段施工时间超过半年时,合规性评价不少于一次;公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价,每年进行一次。

第10题:

农合机构分管现金业务的行(社)领导每年对现金管理中心应至少查库几次()。

  • A、一次
  • B、两次
  • C、三次
  • D、四次

正确答案:D

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