农村信用社考试(综合练习)

单选题高级管理层要形成合规管理执行机制,应由()分管合规工作。A 董事长B 监事长C 行长D 副行长

题目
单选题
高级管理层要形成合规管理执行机制,应由()分管合规工作。
A

董事长

B

监事长

C

行长

D

副行长

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第1题:

()对辖内整改工作负总责。

A.各级行行长

B.各级行分管风险管理工作的副行长

C.各级行分管内控合规工作的副行长

D.各部门负责人


正确答案:A

第2题:

内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。

A.董事长

B.行长

C.监事长

D.合规负责人


正确答案:D

第3题:

()是案防工作监督第一责任人。

A.董事长

B.监事长

C.行长

D.合规总监


答案:B

第4题:

在全面合规管理的工作中()

  • A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
  • B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
  • C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营
  • D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

正确答案:A,B,C,D

第5题:

()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

A.合规管理部门

B.合规负责人

C.合规管理岗位

D.分管合规的领导


正确答案:B

第6题:

()对本部门整改工作首负其责。

A.各级行行长

B.各级行分管风险管理工作的副行长

C.各级行分管内控合规工作的副行长

D.各部门负责人


正确答案:D

第7题:

()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况。

A.商业银行行长

B.商业银行董事长

C.商业银行监事长

D.商业银行监事会


正确答案:D

第8题:

商业银行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由谁监督___。

A.行长

B.监事会

C.内控合规部门

D.监察部门


正确答案:B

第9题:

内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()

  • A、董事长
  • B、行长
  • C、监事长
  • D、合规负责人

正确答案:D

第10题:

合规负责人的职责中,不包括()。

  • A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
  • B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
  • C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
  • D、分管业务条线

正确答案:D

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