上海银行柜员考试

单选题根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，（）以业务是否合规为审核要点。A A级终审人员B B级审核人员C 一般操作员D 会计操作人员

题目
单选题
根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，（）以业务是否合规为审核要点。
A

A级终审人员

B

B级审核人员

C

一般操作员

D

会计操作人员

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第1题：

《中原银行集中授权业务管理办法》中规定，下列选项属于属于会计主管或营业机构授权人员主要职责的（）

  • A、业务审核或审批
  • B、对需授权的大额现金收付款业务，进行卡把复点
  • C、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性
  • D、审查柜员办理撤销交易或错账冲正交易是否真实、合规

正确答案:A,B,C,D

第2题：

开设通用账户，会计主管应审核（）。

  • A、使用科目是否与实际业务一致，开户原因是否合规。
  • B、余额性质和计息方式是否正确。
  • C、入账账户是否正确、合规。

正确答案:A,B,C

第3题：

根据《会计法》的规定，对原始凭证进行审核时，应包括的内容有( )。

A．审核凭证所记载的经济业务是否真实、可靠。

B．合法性、合规性、合理性审核。

C．完整性审核

D．A性审核


正确答案：ACD

第4题：

现场管理者对电子银行业务的审核的工作要点是（）.

  • A、审核客户是否本人持本人证件来办理。
  • B、审核是否为优质客户
  • C、审核柜员是否双人办理
  • D、审核客户对银行的贡献大小

正确答案:A

第5题：

运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。

  • A、重点时段业务办理情况是否合规
  • B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
  • C、运营档案装订、归档是否及时、合规
  • D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

正确答案:A,B,D

第6题：

代收电话费业务时业务审核包括（）。

  • A、柜员清点现金与缴费金额是否一致
  • B、个人结算账户的审核参照单折，银行卡业务审核要点
  • C、支票审核参照支票审核要点
  • D、柜员无需与客户核对机主姓名

正确答案:A,B,C

第7题：

违反上海银行各项业务会计审核制度规定的，有下列（）行为之一但尚未造成经济损失的，由分、支行以上会计部门（含）以“限期整改通知书”责令限期改正，并可由其所在行或者有关主管部门依法依规给予行政处分。

  • A、未按照规定程序审核或审核不符合规定的。
  • B、未按照规定提供资料或资料提供不全的。
  • C、未按规定要求出账或出账不符合规定的。
  • D、阻挠、干扰会计审核人员正常行使审核权限的。

正确答案:A,B,C,D

第8题：

在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案
B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书
C.组织开展合规知识培训
D.缓收利息的审核、申报

答案：D
解析：
合规审核岗：
（1）负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；
（2）对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；
（3）组织开展合规知识培训；
（4）对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；
（5）做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；
（6）参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。
考点
合规管理的基本机制

第9题：

根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，请简述各级审核人员的审核要点。


正确答案: 1、A级终审人员以业务是否合规为审核要点；
2、B级审核人员以资料完整性、会计凭证真实性和合规性以及资料中相关要素，如出账金额、日期、审批人、有关客户信息等内容为审核要点；
3、一般操作员以资料完整性、会计凭证是否真实、正确、合规以及资料中相关要素等内容为审核要点。

第10题：

根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，（）以资料完整性、会计凭证真实性和合规性以及资料中相关要素，如出账金额、日期、审批人、有关客户信息等内容为审核要点。

  • A、A级终审人员
  • B、B级审核人员
  • C、一般操作员
  • D、高级高柜

正确答案:B

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