证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格
除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外,证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人
内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%;外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%
被认定为不适当人选的有关人员,在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员
第1题:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( ),或者具有相当职位管理工作经历。
A.2年
B.4年
C.5年
D.7年
第2题:
第3题:
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。 ( )
第4题:
第5题:
第6题:
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
第7题:
第8题:
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上,对证券公司高管人员的监管制度作的规定是( )。
A.证券公司可以设独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面,防止高管人员无资格任职
C.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时,国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
第9题:
第10题: