证券从业管理资质测试

多选题下列关于合规审查，正确的有（　　）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查

题目
多选题
下列关于合规审查，正确的有（　　）。
A

合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

B

证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

C

合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

D

如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析：
A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
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相似问题和答案

第1题：

关于合规审查表述错误的是()。

A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核

B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等

C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作

D.合规审查的依据包括外规和内规


正确答案：A

第2题：

下列选项中，关于合规文化的实现说法错误的是()。

A.树立“合规从中层做起”的理念
B.树立“合规人人有责”理念
C.树立“主动合规“理念
D.树立“合规创造价值”理念

答案：A
解析：
合规文化的实现：(1)树立“合规从高层做起”的理念；(2)树立“主动合规”理念；(3)树立“合规人人有责”的理念；(4)树立“合规创造价值”的理念；(5)树立“有效互动”的理念。

第3题：

下列关于合规审计正确的说法有()。

A.合规审计必须由注册会计师执行

B.合规审计与财务审计有密切的联系

C.合规审计的具体审计目标要根据不同的审计项目来确定

D.财务审计的目标基本上适用于合规审计


参考答案：BCD

第4题：

关于合同填制、审查与签订以下说法正确的是：（）。

  • A、合同填制由业务部负责，审查由合规部负责
  • B、合规部在2个工作日内对待签合同进行审查，特殊情况可适当延长
  • C、合同签订有公证处人员参与监督时，合规部人员可以不参加
  • D、合同签订完后由业务部自行保管合同并移交公证处
  • E、合同原件由合规部保管，归档时可不移交行政档案室
  • F、合同未完成公证，不得通知贷款银行放款

正确答案:A,B

第5题：

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

A: Ⅰ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ

答案：A
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

第6题：

下列关于商用房贷款流程的说法，不正确的有（ ）。

A．贷款受理人应要求商用房贷款申请人填写借款申请书，并按银行要求提交相关申请材料

B．贷款审查人需要提出是否同意贷款的明确意见

C．贷款审查人负责对借款申请人提交的材料进行合规性审查

D．贷款审查人应对贷前调查人提出的调查意见和贷款建议是否合理、合规等提出书面审查意见


正确答案：B
贷前调查人需要提出是否同意贷款的明确意见，B选项错误。故选B。

第7题：

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规审查包括例行检查与专项检查

答案：C
解析：
其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。@##

第8题：

关于合规审查，描述错误的是()。

A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等

B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等

C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点

D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求


正确答案：D

第9题：

农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

  • A、企业改制的合法合规性审查
  • B、企业上市的合法合规性审查
  • C、股份转让的合法合规性审查
  • D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

正确答案:D

第10题：

基金管理人的合规审核程序不包括（）。

  • A、制定合规审核机制
  • B、确定合规审查人员
  • C、合规审核调查
  • D、合规审核评价

正确答案:B

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