证券公司应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权
合规风险,是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责,以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容
合规负责人任期届满前,证券公司解聘的,应当有正当理由,并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构
第1题:
下列关于查询说法不正确的是
第2题:
下列关于水蛭药材的说法,不正确的是( )
第3题:
下列关于孕妇精神调摄的说法中,不正确的是( )
第4题:
下列关于评价单元的工艺对策措施的说法中不正确的包括( )。
第5题:
下列关于确定安全评价方法应注意的问题的说法中不正确的是( )。
第6题:
下列关于斑点ELISA说法不正确的是
第7题:
下列关于对评价项目进行现场勘察的安全距离检查的说法中,不正确的是( )。
第8题:
下列关于透明网桥的说法中,不正确的是( )
第9题:
下列关于评价单元的设施、设备、装置的安全对策措施的说法中,不正确的是( )。
第10题:
下列关于对类比工程调查的说法中,不正确的是( )。