证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度,加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理,及时掌握分支机构业务状况
证券公司对分支机构的授权应当合理、明确,确保分支机构严格在授权范围内经营,并制定防止越权经营的措施
证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标,加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核;证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面
第1题:
A、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》
B、《内部会计控制基本规范(试行)》
C、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》
D、《首次公开发行股票并上市管理办法》
E、《企业内部控制基本规范》
第2题:
第3题:
《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求,建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。 ( )
第4题:
第5题:
第6题:
为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人的利益,2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规,制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 ( )
第7题:
第8题:
第 72 题 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括( )。
A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.职业风险
第9题:
第10题: