证券从业管理资质测试

多选题下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是(  )。A单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%B同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%C同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%D同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%

题目
多选题
下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是(  )。
A

单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%

B

同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%

C

同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

D

同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%

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第1题:

下列关于资产管理特征的说法,错误的是( )。

A.从参与方来看资产管理包括委托方和受托方
B.资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理
C.从受托资产来看,主要为固定资产等实物资产
D.从管理方式来看,资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货等资产实现增值

答案:C
解析:
C项,从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产。

第2题:

下列关于资产配置中三大产品组合的说法,正确的有()。

A:投资产品组合的风险很大
B:储蓄产品组合能对抗通货膨胀
C:投资产品组合的风险可控、收益较高
D:投资产品组合能够在可承受的风险范围内获得超过通货膨胀的投资回报
E:投资组合中配置的资产一般不超过个人或家庭资产总额的30%

答案:A,C,D
解析:
B项由于储蓄组合收益率低,不能对抗通货膨胀;E项投资组合中配置的资产通常是闲置多余资产,一般不超过个人或家庭资产总额的10%,如果这一高风险的投资组合发生损失,也不会影响到家庭的正常生活。

第3题:

下列关于投资者投资偏好的说法,不正确的是( )。

A.综合理财规划

B.投资规划

C.投资产品分析

D.财务策划


正确答案:D

第4题:

关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务,下列说法正确的是( )。

A.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品,所投资的资产管理产品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
B.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
C.资产管理产品不可以再投资—层资产管理产品
D.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品,所投资的资产管理产品不受投资范围的限制。

答案:B
解析:
金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务:
资产管理产品可以再投资—层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

第5题:

关于客户资产管理业务,下列说法正确的有()。
Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托,通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

第6题:

关于资产管理的本质,下列说法错误的是( )

A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
B.管理人必须坚持“卖者有责"
C.投资人必须做到“买者自负”
D.投资人需要选择投资收益高的产品

答案:D
解析:
资产管理的本质具体表现为以下三点:(1)一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配。(2)管理人必须坚持“卖者有责”(3)投资人必须做到“买者自负”

第7题:

下列理财顾问服务所不能提供的功能是( )。

A.资产管理
B.财务分析与规划
C.投资建议
D.个人投资产品推介

答案:A
解析:
理财顾问服务是指商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。

第8题:

关于资产管理行业的功能和作用,下列说法错误的是()。

A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策,无法提供决策的最佳执行服务

B.资产管理行业能对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性

C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源

D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务


【答案】A

第9题:

下列说法正确的是( ) 。
①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产=品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)
③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构
④委托机构应当对受托机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

答案:D
解析:
金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构,私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责,不得进行转委托,不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。委托机构应当对受托机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定受托机构的准人标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任。@##

第10题:

下列关于集合资产管理业务的说法错误的是( )。

A.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
C.限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%
D.非限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的10%

答案:D
解析:
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。

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