证券从业管理资质测试
多选题证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列（ ）任职条件。A从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试B从事证券、基金工作10年以上，并且通过法律职业资格考试C最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施D在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上
题目
多选题
证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列（ ）任职条件。
A
从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
B
从事证券、基金工作10年以上，并且通过法律职业资格考试
C
最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
D
在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上
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第1题：
证券基金经营机构的合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。()
此题为判断题(对，错)。
答案：正确
第2题：
自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年9月1日
D.2017年10月1日
B.2017年8月1日
C.2017年9月1日
D.2017年10月1日
答案：D
解析：
自2017年10月1日起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
第3题：
证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括()等。
A.通晓相关法律法规和准则，诚实守信
B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
答案：ABCD
第4题：
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
A: Ⅰ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
答案：A
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
第5题：
下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。
A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
答案：B
解析：
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
第6题：
证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。()
此题为判断题(对，错)。
答案：错误
第7题：
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）
A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。所谓“相关的工作经历”，是指从事基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理工作经历；担任督察长的，还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历。
第8题：
证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过()。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
答案：C
解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
第二十七条 合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。
第9题：
下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除
答案：A
解析：
证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。
证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。
第10题：
中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。
正确答案:正确