证券从业管理资质测试
单选题下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（ ）。A 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款B 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款D 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款
题目
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款
相似问题和答案
第1题：
下列关于违法行为的表述哪些是错误的？（）
A.构成违法必须是作出了法律不允许的行为
B.违反《治安管理处罚条例》的行为属于违法行为，应追究刑事法律责任
C.在法律上无效的行为也是违法的行为
D.违法行为与虽不违法但也不合法的行为是有区别的
E.不作出法律要求的行为也可能违法
第2题：
违法行为是法律责任产生的唯一原因。 ( )
参考答案：错误
[答案] B。[解析]违法行为是法律责任产生的主要原因，而不是唯一原因，法律责任也可能产生于法律的规定。
第3题：
下列关于法律责任的表述，能够成立的有( )。
A．任何人都可以成为法律责任的主体
B．追究民事法律责任时均不需要考虑主观过错
C．违法行为或违约行为是法律责任的构成要件
D．有些法律责任的承担不需要以实际损害结果为前提
解析：从法律责任的构成来看，首先主体不同于违法主体，范围要小于违法主体，如14周岁以下的儿童无刑事责任能力；其次，民事责任中过错是构成一般侵权行为的要素。
第4题：
下列关于信息的表述中，错误的是（ ）。
第5题：
下列关于法律责任的说法，错误的是（ ）。A．承担法律责任就是接受法律制裁B．法律责任是实施法律制裁的根据C．违法行为并不是承担法律责任的唯一根源D．未达到法定责任年龄是免除法律责任的条件之一
法律责任是指因违反了法定义务或契约义务，或不当行使法律权利、权力所产生的，由行为人承担的不利后果。就其性质而言，法律关系可以分为法律上的功利关系和法律上的道义关系，与此相适应．法律责任方式也可以分为补偿性方式和制裁性方式。
接受法律制裁只是承担法律责任的方式之一，故A项说法错误。
第6题：
关于民事法律责任，下列选项中，错误的说法是（）
A.民事法律责任主要是补偿性的财产责任
B.民事法律责任主要为自然人责任和法人责任，特殊情况下也会出现国家责任
C.行为人即使没有违法行为和违约行为也可能要承担民事法律责任
D.刑事违法行为和行政违法行为不会引起民事法律责任
第7题：
下列对法律责任的表述中，正确的是（）。
A．有法律责任必有违法行为
B．有违法行为必有法律责任
C．法律责任具有国家强制性
D．法律责任不具有国家强制性
【解析】法律责任是指违法者对自己实施的违法行为必须承担的某种法律上带有强制性、惩罚性的责任。另外存在由于无过错而不构成违法，但是造成损害的，也应当承担一定的补偿性责任的情形。故BC两项正确。
第8题：
关于法律责任特点的下列说法中，正确的是（ ）。
A．法律责任与违法行为相联系
B．法律责任具有国家强制性
C．承担法律责任的依据是法律
D．法律责任只能由人民法院确认
第9题：
下列关于法律责任的表述，正确的说法是（ ）。A．没有从事违法行为(广义)就不可能承担法律责任B．承担法律责任的最终依据是法律，法律责任具有国家强制性C．如果权利没有受到侵犯，就不会产生法律责任D．法律责任的目的是通过其惩罚的方式来实现的
法律责任是指行为人由于违法行为、违约行为或由于法律规定而应承担的某种不利的法律后果。法律责任与其他社会责任的区别是，承担法律责任的最终依据是法律，法律责任具有国家强制性。法律责任保障法律上的权利、义务、权力得以生效，在它们受到阻碍，从而使法律所保护的利益受到侵害时，通过适当的救济，使对侵害发生有责任的人承担责任，消除侵害并尽量减少未来发生侵害的可能性。法律责任的目的是通过其惩罚、救济和预防三个功能的发挥来实现的。
第10题：
B.违法行为是一切法律责任产生的前提，没有违法行为就没有法律责任
C.有些法律责任的承担不以实际损害结果的存在为条件
D.法律归责原则上要求证明违法行为与损害结果之间的因果关系