证券从业管理资质测试
单选题证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，可以作为质押贷款的质物。A 3%B 5%C 8%D 10%
题目
3%
5%
8%
10%
参考答案和解析
根据《证券公司股票质押贷款管理办法》第十二条的规定，证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，不受此限。
相似问题和答案
第1题：
证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？( )
A．若在6个月内卖出的，行为违法
B．其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
C．其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
D．卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
34.答案：B 考点：短线交易的法律后果讲解：《证券法》第47条第1款规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。”因此该收益与损失由证券公司自行承担。B项正确。
第2题：
A、全额包销
B、余额包销
C、包销
D、代销
第3题：
证券公司因包销购人售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。
A．4%
B．5%
C．6%
D．10%
第4题：
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该种股票时（）
- A、受6个月时间限制
- B、受5个月时间限制
- C、受4个月时间限制
- D、不受6个月时间限制
正确答案:D
第5题：
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。( )
A【解析】证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。
第6题：
公司不可以对下列哪些行为所得的收益行使归人权（ ）
A．公司监事会主席擅自将公司的商业秘密披露给他人
B．上市公司的董事会秘书将其持有的本公司的股票在买入后6个月内卖出
C．公司总经理用公司决定捐给希望工程的款项购买了一批生产设备
D．因包销购入售后剩余股票而持有上市公司1O%股份的证券公司将其持有的该公司的股
《公司法》第149条列举了董事、高级管理人员不得从事的七种行为和一个兜底条款，并规定董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。该条并不适用于公司的监事，故A项当选。同时，我们也应认识到，《公司法》并不是对监事的这种行为不加规制，因为根据第150条的规定，当监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，还是要承担赔偿责任的，只不过不是通过公司行使归人权的方式罢了；C项符合该条第（一）项情形：挪用公司资金，不选；
《证券法》第47条第1款规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。”由此可知，B项不符合题意；
至于D项，我们应看清：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。D项中证券公司的行为是卖出后6个月内又买人，还是要适用但书以前的规定，公司对此行为所得的收益仍然有权行使归入权，D项不选。
第7题：
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有10％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间的限制。（ ）
《证券法》规定：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间的限制。
第8题：
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有( )以上股份的，卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。
A．4%
B．5%
C．6%
D．10%
第9题：
出质人依法可以转让的股票、股份不能作为贷款质押担保的质押物。
正确答案:错误
第10题：
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（）以上股份的，卖出该股票不受（）时间限制。
- A、5%；6个月；6个月；10%；6个月
- B、5%；6个月；6个月；5%；6个月
- C、10%；6个月；6个月；5%；6个月
- D、5%；12个月；6个月；5%；6个月
正确答案:B