证券从业管理资质测试

多选题评级机构向自律组织申请注册、向监管部门报备的要求包括（　　）。A评级机构的人员组成B内部控制和风险管理制度C评级程序与方法D评级质量检验情况

题目
多选题
评级机构向自律组织申请注册、向监管部门报备的要求包括（　　）。
A

评级机构的人员组成

B

内部控制和风险管理制度

C

评级程序与方法

D

评级质量检验情况

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第1题：

企业发行短期融资券，均应经过中国境内工商注册和具备债券评级能力的评级机构的信用评级，并将评级结果向银行间债券市场公示。（ ）


正确答案：√

第2题：

商业银行新设立的保证金存款类别应及时向监管部门申请或报备。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第3题：

对同事在工作中违反纪律、内部规章制度的行为应当予以提示，并根据情况向（ ）报告。 A．所在机构、监管部门、工会、行业自律组织 B．行业自律组织、监管部门、工会 C．所在机构、行业自律组织、监管部门、司法机关 D．所在机构、司法机关、监管部门


正确答案：C
《银行业从业人员职业操守》第二十九条规定，从业人员与同事之间负有互相监督的义务，对同事在工作中违反纪律、内部规章制度的行为应当予以提示，并根据情况向所在机构、行业自律组织、监管部门、司法机关报告。

第4题：

办理自理报检单位备案登记手续，应（ ）。
A.向工商注册地检验检疫机构申请 B.向报检地检验检疫机构申请
C.向口岸检验检疫机构申请 D.同报关地检验检疫机构申请


答案：A
解析：

第5题：

各机构必须建立重要岗位员工()制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。

A.轮岗

B.监督

C.末位淘汰

D.竞争上岗


正确答案：A

第6题：

银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度作为银行的基本内控制度,不需向监管部门进行报备()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第8题：

政府主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。（ ）


正确答案：×
市场主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

第9题：

银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度，无需向监管部门进行报备。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第10题：

申请达标等级的交通运输企业通过（）向相应的主管机关提出评价申请。

  • A、交通运输企业安全生产标准化管理信息系统
  • B、评审机构
  • C、行业监管部门
  • D、组织机构

正确答案:A

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