证券从业管理资质测试

单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（　　），对该证券公司进行行政清理。A 临时清算组B 证券清算组C 专职清算组D 行政清理组

题目
单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（　　），对该证券公司进行行政清理。
A

临时清算组

B

证券清算组

C

专职清算组

D

行政清理组

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
《证券公司风险处置条例》第二十一条第一款规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。
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相似问题和答案

第1题：

根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。( )


正确答案：√
答案为A。《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置条例：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

第2题：

证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（ ）。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司风险处置条例》


正确答案：C
公司应提取一般风险准备金的规定是《证券公司监督管理条例》中有关业务规则与风险控制的相关规定。

第3题：

根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。（　　）

本题答案：

  • 对
  • 错

 


 

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第4题：

《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。

  • A、停业整顿
  • B、托管
  • C、接管
  • D、行政重组和撤销

正确答案:A,B,C,D

第5题：

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A．1

B．3

C．4

D．6


正确答案：C

第6题：

《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。

A．停业整顿

B．托管、接管

C．行政重组

D．撤销


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施—停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

第7题：

《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。

A．罚款停业

B．托管、监管

C．行政重组

D．撤销


正确答案：CD

第8题：

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。

A.3

B.6

C.12

D.24


正确答案：C
答案为C。《证券公司风险处置条例》第九条规定，托管期限一般不超过12个月。满12个月确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。

第9题：

根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）

A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

答案：A,C
解析：
B，可以撤销其任职资格；D，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

第10题：

多选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司年度报告中的（　　），应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
A

风险控制指标报告

B

财务会计报告

C

融资管理报告

D

国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告


正确答案： B,C
解析：
《证券公司监督管理条例》第六十四条第一款规定，证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

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