证券从业管理资质测试
多选题合规风险是哪种风险存在和表现的重要诱因？（ ）A运营风险B法律风险C信用风险D市场风险
题目
多选题
合规风险是哪种风险存在和表现的重要诱因？（ ）
A
运营风险
B
法律风险
C
信用风险
D
市场风险
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()
本题答案：错
第2题：
合规风险是法律风险的一种重要表现形式。()
答案：对
解析：
法律风险是银行经营的八大类风险之一。合规风险就是法律风险的一种重要表现形式。
第3题：
以下对“合规风险”与信用风险、市场风险、操作风险的联系表述不正确的是()
A.合规风险是防范其他风险的最低要求
B.合规风险是题干中其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因
C.合规风险因其他三大风险的存在而更趋复杂多变
D.合规风险与其他三大风险没有联系
答案：D
第4题：
( )风险是产生银行其他风险的重要诱因，特别是导致银行操作风险产生的主要和直接的诱因。
A.法律
B.信用
C.政治
D.合规
B.信用
C.政治
D.合规
答案：D
解析：
国内外银行业的经营实践与监管经验均表明：合规风险是产生银行其他风险的重要诱因，特别是导致银行操作风险产生的主要和直接的诱因。
第5题：
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险评估
B.合规风险识别
C.合规风险测试
D.合规风险监测
B.合规风险识别
C.合规风险测试
D.合规风险监测
答案：B
解析：
题目所述是合规风险识别的定义。
第6题：
合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()
本题答案：错
第7题：
银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，这体现合规风险的( )。
A.分析
B.识别
C.测试
D.评估
B.识别
C.测试
D.评估
答案：B
解析：
所谓合规风险识别，是指银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
第8题：
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险的存在
B.合规风险发生的可能性
C.合规风险评估结果
D.合规风险产生的原因
正确答案：ABD
第9题：
合规风险评估是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。
答案：错
解析：
合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。
考点
合规管理的流程
考点
合规管理的流程
第10题：
（）是产生银行其他风险的重要诱因，特别是导致银行操作风险产生的主要和直接的诱因。
- A、法律风险
- B、合规风险
- C、市场风险
- D、违规风险
正确答案:B