证券从业管理资质测试

多选题中国证监会制定《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的目的为（　　）。A促进证券市场资信评级业务规范发展B提高证券市场的效率C提高证券市场的透明度D保护投资者的合法权益和社会公共利益

题目
多选题
中国证监会制定《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的目的为（　　）。
A

促进证券市场资信评级业务规范发展

B

提高证券市场的效率

C

提高证券市场的透明度

D

保护投资者的合法权益和社会公共利益

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第一条规定，为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（ ）评级对象开展资信评级服务。 A．中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B．在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 C．上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司 D．上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司


正确答案：ABCD
【考点】熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。见教材第七章第四节，P309。

第2题：

证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于（ ）年。

A：3
B：5
C：10
D：15

答案：C
解析：
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第23条规定，证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。

第3题：

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析

B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务

c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能

D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立


正确答案：ABCD
116. ABCD【解析】除ABCD四项外，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

第4题：

2015年1月，（　　）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。

A．中国人民银行
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国证券业协会

答案：D
解析：
为加强证券资信评级行业自律管理工作，提高证券评级业务规范运作水平，促进证券资信评级行业健康发展，中国证券业协会起草了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。经常务理事会通过，自发布之日（2015年1月6日）起实施。

第5题：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚
Ⅳ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅲ.

答案：D
解析：
具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故Ⅳ项说法错误。

第6题：

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）


正确答案：√

第7题：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括()。

A:具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C:最近3年未受到刑事处罚，未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

答案：B,D
解析：
具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。本题正确答案为BD选项。

第8题：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（ ）

A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元

B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人， 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人

C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等


正确答案：A
实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

第9题：

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度

答案：B
解析：
评级标准有调整的，应当充分披露。

第10题：

取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平

  • A、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

更多相关问题
相关内容