证券从业管理资质测试
多选题下列关于证券交易所的交易规则说法正确的是（ ）。A不是证券交易所的会员也可进入证券交易所参与集中交易B因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金D证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
题目
不是证券交易所的会员也可进入证券交易所参与集中交易
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金
证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
相似问题和答案
第1题：
下列关于场外交易的说法，正确的有( )。
A．交易清算便捷
B．由交易者和委托人通过电话和电脑网络直接进行交易
C．无固定的场所
D．交易规则繁琐
解析：近年来，由于交易规则简单，交易清算便捷，场外市场交易的发展速度大大快于交易所交易，因此D选项的说法错误。
第2题：
依据现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
第3题：
A、可以退出，但应当等待新的平台服务协议和交易规则实施之日，按照修改后的服务协议和交易规则承担相关责任；
B、可以退出，但应当按照修改前的服务协议和交易规则承担相关责任；
C、不可以退出，应当等待新的平台服务协议和交易规则实施之日，按照修改后的服务协议和交易规则承担相关责任；
D、不可以退出，应当等待新的平台服务协议和交易规则实施之日，由平台内经营者视情况再另行决定。
第4题：
关于LOF的交易规则，下列说法正确的有( )。
A．买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍
B．买入LOF申报价格最小变动单位为0．001元人民币
C．深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10%
D．涨跌幅限制自上市次日起执行
99. BC【解析】LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：①买入 LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币；②深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10010，自上市首日起执行；③投资者T日卖出基金份额后的资金T+l日即可到账（T日也可做回转交易），而赎回资金至少T+2日到账。
第5题：
公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定；公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让。 ( )
A．正确
B．错误
解析：根据我国《公司法》的有关规定，公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让。
第6题：
下列关于我国证券交易所的说法，正确的是（ ）。
A．我国的证券交易所是不以营利为目的的法人
B．我国的证券交易所的组织形式是会员制
C．我国的证券交易所的最高权力机构是股东大会
D．证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准
答案为ABD。我国证券交易所的最高权力机构是会员大会，所以C选项错误。
第7题：
下列关于证券交易所的表述中正确的是（ ）。
A．证券交易所工作人员违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分
B．证券交易所本身不参与证券的交易
C．证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督，发现披露内容有重大遗漏，可采取停牌的措施
D．证券交易所对在交易所进行交易的证券实行实时监控，并按照证券监管机构的要求，对异常的交易情况提出报告
【考点】证券交易所
【解析】A项正确，《证券法》第121条规定：在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。B项正确，第102条规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。C项错误，C项不属于可以停牌的情形，理由见第193条第1款：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。D项正确，第115条第1款规定：证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告
第8题：
下列关于场外交易的说法，正确的有（ ）。 A．交易清算便捷 B．交易规则简单 C．无固定的场所 D．交易规则烦琐 E．有固定的场所
由于交易规则简单，交易清算便捷，场外市场交易的发展速度大大快于交易所交易。场外交易没有固定的交易场所，交易者和委托人通过电话和电脑网络直接进行交易。
第9题：
分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。 （ ）
考点：分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P78。
第10题：
A.根据债券的种类不同，采取不同的转让方式
B.转让的价格必须以国家规定为限
C.转让的价格可以由双方约定
D.公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让