证券从业管理资质测试

单选题下列关于证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件说法不正确的是（　　）。A 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年B 因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年C 自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年D 自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年

题目
单选题
下列关于证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件说法不正确的是（　　）。
A

因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年

B

因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

C

自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年

D

自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年

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第1题：

以下( )人员，可担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。

A.因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格未逾五年的律师

B.因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格未逾五年的注册会计师

C.因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格已逾五年的资产评估机构的专业人员

D.因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾五年的


参考答案：C

第2题：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（ ）。

A、因违潦行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
B、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。

第3题：

以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（ ）。 A．因违法行为被解除职务的期货交易所负责人 B．自被解除职务之日起未逾5年的期货公司高级管理人员 C．因违法行为被撤销资格满7年的律师 D．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的工作人员


正确答案：ABD
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：①《公司法》第一百四十七条规定的情形；②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年;④因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；⑤国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；⑥因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；⑦自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；⑧因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；⑨中国证监会认定的其他情形。 

第4题：

因违法行为或者违纪行为被解除职务（ ）的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.国有企业

答案：A,B,C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形；(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员．自被撤销资格之日起未逾5年；(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年：(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；(九)中国证监会认定的其他情形。本题为第(二)条，故本题答案为ABC。

第5题：

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（ ），自被解除职务之日起未逾5年．不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.总经理

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，本题为第（二）条，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。故本题答案为ABCD。

第6题：

下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是( )。


A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之E1起已逾5年

B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

答案：D
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

第7题：

下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。

A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年
B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

答案：D
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

第8题：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是（ ）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾6年

B．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

C．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

D．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年


正确答案：BCD

第9题：

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

第10题：

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

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