证券从业管理资质测试
单选题关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定，下列说法错误的是（ ）。A 证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制B 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任C 证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的间接责任D 证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作
题目
单选题
关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定，下列说法错误的是（ ）。
A
证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制
B
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任
C
证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的间接责任
D
证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动
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相似问题和答案
第1题：
下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（ ）。
A.督察长对有效的风险管理承担最终责任
B.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人
D.基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人
B.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人
D.基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人
答案：A
解析：
董事会对有效的风险管理承担最终责任。故A项说法错误
第2题：
下列关于银行业金融机构风险管理组织架构说法不正确的是（ ）。
A.董事会承担全面风险管理的最终责任
B.监事会承担全面风险管理的监督责任
C.高级管理层承担全面风险管理的实施责任
D.风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责
B.监事会承担全面风险管理的监督责任
C.高级管理层承担全面风险管理的实施责任
D.风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责
答案：D
解析：
董事会可以授权其下设的风险管理委员会履行其全面风险管理的部分职责。银行业金融机构应当建立风险管理委员会与董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会等其他专门委员会的沟通机制，确保信息充分共享并能够支持风险管理相关决策。 @##
第3题：
根据《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》， 针对保险公司声誉风险管理，下列说法正确的是( )。
A、保险公司要按照保监会相关规定，将声誉风险管理纳入全面风险管理体系。
B、建立健全相关制度和机制，防范和识别声誉风险，应对和处置声誉事件。
C、强化声誉风险管理主体责任，高管人员承担声誉风险管理的最终责任
D、强化声誉风险管理主体责任，董事会承担声誉风险管理的直接责任。
参考答案：AB
第4题：
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）
- A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
- B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
- C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
- D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
正确答案:B
第5题：
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
答案：C
解析：
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：
(1)推进风险文化建设；
(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度；
(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；
(4)审议公司定期风险评估报告；
(5)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；
(6)建立与首席风险官的直接沟通机制；
(7)公司章程规定的其他风险管理职责。
董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。
(1)推进风险文化建设；
(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度；
(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；
(4)审议公司定期风险评估报告；
(5)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；
(6)建立与首席风险官的直接沟通机制；
(7)公司章程规定的其他风险管理职责。
董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。
第6题：
下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。
A.加强合规管理
B.培育向心竞争力
C.便于证券公司广告宣传
D.提升风险控制能力
B.培育向心竞争力
C.便于证券公司广告宣传
D.提升风险控制能力
答案：C
解析：
第7题：
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门.分支机构和子公司
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门.分支机构和子公司
答案：A
解析：
考查全面风险管理的责任主体。按照《证券公司全面风险管理规范》，证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一名员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。
证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
第8题：
关于风险管理的主体，下列说法正确的是（ ）。
参考答案：A
风险管理的主体可以是任何个人、家庭、组织，组织既包括营利性组织，也包括非营利性组织。
风险管理的主体可以是任何个人、家庭、组织，组织既包括营利性组织，也包括非营利性组织。
第9题：
下列关于企业全面风险管理的表述中，说法正确的有（ ）。
A.全面风险管理既要管理纯粹的风险，也要管理机会风险
B.企业全面风险管理的参与者由管理层和所有员工组成
C.企业全面风险管理是增进企业价值的过程
D.企业全面风险管理旨在把风险控制在风险容量以内
B.企业全面风险管理的参与者由管理层和所有员工组成
C.企业全面风险管理是增进企业价值的过程
D.企业全面风险管理旨在把风险控制在风险容量以内
答案：A,C,D
解析：
企业全面风险管理是一个由企业治理层、管理层和所有员工参与、旨在把风险控制在风险容量以内，增进企业价值的过程。选项B说法错误。
第10题：
下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
- A、从事技术的人员可以从事营销业务活动
- B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
- C、营销人员不得经办客户账户
- D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
正确答案:A