证券从业管理资质测试

多选题下列行为中，属于董事、高级管理人员禁止行为的有（　　）。A挪用公司资金B将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储C擅自披露公司秘密D经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

题目
多选题
下列行为中，属于董事、高级管理人员禁止行为的有（　　）。
A

挪用公司资金

B

将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

C

擅自披露公司秘密

D

经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

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第1题：

下列选项中，属于股份有限公司监事会行使的职权的有( )。

A．向股东会会议提出提案

B．制定公司的基本管理制度

C．对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

D．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正


正确答案：ACD
[答案] ACD
[解析] 《公司法》第五十四条规定，股份有限公司监事会行使下列职权：①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；④提议召开临时股东会会议；⑤向股东会会议提出提案；⑥公司章程规定的其他职权。B项制定公司的基本管理制度，属于股份有限公司的经理的职责。

第2题：

《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（ ）。 A．不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形 B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务 C．董事、高级管理人员的禁止性行为 D．董事、监事、高级管理人员的责任追究


正确答案：ABCD
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

第3题：

国有独资公司监事会的职权包括( )。

A．对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B．当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

C．向股东会会议提出提案

D．依法对董事、高级管理人员提起诉讼


正确答案：AB
解析：C、D两项的内容系有限责任公司监事会所享有，而国有独资公司监事会没有此权限。

第4题：

对于下列哪些行为（）等，主要依赖于有关董事、监事和高级管理人员的自我约束，交易所将予以事后监管，并对发现的违规行为予以纪律处分。

  • A、买卖B股
  • B、短线交易行为
  • C、禁止买卖窗口期的交易行为
  • D、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让
  • E、上市公司在其公司章程规定的个别限制措施

正确答案:A,E

第5题：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。

A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

答案：B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。此外，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

第6题：

根据《公司法》规定，请列举不得担任公司董事、监事和高级管理人员的五种情形以及董事、高级管理人员的八种禁止行为?


参考答案：不得担任董事、监事和高级管理人员的五种情形：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力;2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。董事、高级管理人员不得有下列行为：1、挪用公司资金;2、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;3、违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;4、违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;5、未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;6、接受他人与公司交易的佣金归为己有;7、擅自披露公司秘密;8、违反对公司忠实义务的其他行为。

第7题：

下列属于股份有限公司的监事会的职权的是（　）。

A.检查公司财务
B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
C.当董事、高级管理人员的行为损害公司利益的时候，要求董事和高级管理人员进行纠正。
D.提议召开股东会会议
E.发现公司有异常时，可以进行调查，必要时还可以聘请会计师事务所。

答案：A,B,C,D
解析：
考察第二章第五节股份有限公司监事的职权。选项E属于国有独资公司的监督机构的职权。

第8题：

下列属于监事会职权的是()。

A、检查公司财务

B、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，罢免违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员

C、向董事会会议提出提案

D、依法对董事、高级管理人员提起诉讼


参考答案：AD

第9题：

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

第10题：

下列哪些行为是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为？（）

  • A、上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为；
  • B、上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为；
  • C、上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为，包括（6个月内）先买入后卖出、先卖出后买入等；
  • D、股东权益变动信息披露时点违规；
  • E、股东权益变动未遵循相关交易行为限制；
  • F、上市公司股东违规减持解除限售存量股份；
  • G、上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为

正确答案:A,B,C,D,E,F,G

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