证券从业管理资质测试
多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
题目
对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
相似问题和答案
第1题：
监事会主席应履行的职责包括( )。
A．召集、主持监事会会议
B．负责监事会的日常工作
C．参与企业的经营管理
D．审定、签署监事会的报告和其他重要文件
解析：监事会不参与、不干预企业的经营决策和经营管理活动。
第2题：
下列关于国家出资企业监事会的表述，正确的是（ ）。
A．国有独资企业可自行决定是否设立监事会
B．国有独资公司的监事会成员均应由履行出资人职责的机构委派
C．国有资本参股公司应当依照我国《公司法》的规定设立监事会
D．国有资本参股公司的监事会成员应由履行出资人职责的机构委派
《企业国有资产法》第l9条“国有独资公司、国有资本控股公司和国有资本参股公司依照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会。国有独资企业由履行出资人职责的机构按照国务院的规定委派监事组成监事会。国家出资企业的监事会依照法律、行政法规以及企业章程的规定，对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对企业财务进行监督检查。”故ACD错，B正确。因此，本题正确答案是B。
第3题：
证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（ ）。
A．检查公司财务
B．监督董事会、经理层履行职责的情况
C．对董事及经理层人员的行为进行质询
D．更换经理层人员
答案为ABC。监事会没有更换经理层人员的权利，所以D选项错误。
第4题：
以下说法正确的是（ ）。
A．董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B．副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持
C．董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D．监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持
第5题：
监事会主席应履行的职责包括（ ）。
A．召集、主持监事会会议
B．负责监事会的日常工作
C．参与企业的经营管理
D．审定、签署监事会的报告和其他重要文件
E．应当由监事会主席履行的其他职责
第6题：
国务院授权的监督机构对国有企业派出监事会，该监事会履行职责所必要的开支，由国务院授权的监督机构支付。 ( )
A．正确
B．错误
解析：指定教材已删掉该考点。
第7题：
国有独资公司监事会主席的职责包括( )。
A．召集、主持监事会会议
B．负责监事会的日常工作
C．依法对董事、高级管理人员提起诉讼
D．审定、签署监事会的报告和其他重要文件
E．应当由监事会主席履行的其他职责
解析：国有独资公司监事会设监事会主席。监事会主席由国有资产监督管理机构从成员中指定。监事会主席履行以下职责：(1)召集、主持监事会会议；(2)负责监事会的日常工作；(3)审定、签署监事会的报告和其他重要文件；(4)应当由监事会主席履行的其他职责。选项ABDE正确。选项C是国有独资公司的监事会职权，故不选。
第8题：
拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（ ）
答案为B。拟定监管证券经营机构是机构监管部的职责。
第9题：
国务院授权的监督机构对国有企业派出监事会，该监事会履行职责所必要的开支，由国务院授权的监督机构支付。 （ ）
法律规定，国务院授权的监督机构对国有企业派出监事会，该监事会履行职责所必要的开支，由国务院授权的监督机构支付。
第10题：
B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构
C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材（下册）P195。