证券从业管理资质测试

单选题受到行政处罚或处分的信用评级机构，自处罚或处分措施结束后（　　）内不参加注册评价。A 半年B 1年C 2年D 3年

题目
单选题
受到行政处罚或处分的信用评级机构，自处罚或处分措施结束后（　　）内不参加注册评价。
A

半年

B

1年

C

2年

D

3年

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
《银行间债券市场信用评级机构注册评价规则》第十七条规定，信用评级机构因发生违规行为受到中国人民银行等监管部门行政处罚，或违反交易商协会和其他自律组织处分的，自处罚或处分措施结束后1年内不参加注册评价。
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第1题：

因违反国家法律、法规受到刑事处分或行政处罚的,应当给予相应的纪律处分或其他处理。( )


参考答案：正确

第2题：

某教师给学生起侮辱性的绰号，可给予该教师（ ）。

A.行政处分
B.行政处罚
C.行政处分或解聘
D.行政处罚或解聘

答案：C
解析：
该教师的行为侵犯了学生的人格尊严权，按现行教师管理权限，应由所在学校、其他教育机构或者教育行政部门给予行政处分或者解聘。

第3题：

党员依法受到政务处分、行政处罚，应当追究党纪责任的，党组织可以根据生效的政务处分、行政处罚认定的事实、性质和情节，经核实后依照《条例》规定给予党纪处分或者组织处理。()


答案：对

解析：2018年修订的《中国共产党纪律处分条例》第三十三条第二款就规定，“党员依法受到政务处分、行政处罚，应当追究党纪责任的，党组织可以根据生效的政务处分、行政处罚决定认定的事实、性质和情节，经核实后依照规定给予党纪处分或者组织处理。”

第4题：

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。
Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人
Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

答案：A
解析：
根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，
处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间
、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

第5题：

注册结构工程师因在结构工程设计或相关业务中犯有错误受到行政处罚或者撤职以上行政处分，自处罚、处分决定之日起至申请注册之日止不满多少年的不予注册？（　　）

A、2
B、3
C、4
D、5

答案：A
解析：
根据《注册结构工程师执业资格制度暂行规定》第十一条的规定，有下列情形之一的，不予注册：①不具备完全民事行为能力的；②因受刑事处罚，自处罚完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；③因在结构工程设计或相关业务中犯有错误受到行政处罚或者撤职以上行政处分，自处罚、处分决定之日起至申请注册之日止不满2年的。

第6题：

注销执业药师注册的情形有( )。

A．死亡或被宣告失踪

B．受到行政处分

C．受到刑事处罚

D．因健康或其他原因不能从事执业药师业务

E．受取消执业药师资格处分


正确答案：ACDE
解析：《执业药师资格制度暂行规定》执业药师的注册

第7题：

注册结构工程师因在结构工程设计或相关业务中犯有错误受到行政处罚或者撤职以上行政处分，自处罚、处分决定之日起至申请注册之日止不满多少年的不予注册？（　　）

A、2
B、3
C、4
D、5

答案：A
解析：
根据《注册结构工程师执业资格制度暂行规定》第十一条规定，有下列情形之一的，不予注册：①不具备完全民事行为能力的；②因受刑事处罚，自处罚完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；③因在结构工程设计或相关业务中犯有错误受到行政处罚或者撤职以上行政处分，自处罚、处分决定之日起至申请注册之日止不满2年的。

第8题：

《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到()及其他处罚等惩戒措施的信息。

A、刑事处罚

B、行政处罚

C、党纪处分

D、内部处分


答案：ABCD

第9题：

根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（ ）。

A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息
B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等
C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息
D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

答案：A
解析：
会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。

第10题：

教师给学生起侮辱性的绰号，可给予老师( )

A.行政处分
B.行政处罚
C.行政处分或解聘
D.行政处罚或解聘

答案：C
解析：
该老师的行为侵犯了学生的人格尊严权，按现行教师管理权限，应由所在学校、其他教育机构或教育行政部门给予行政处分或者解聘。

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