证券从业管理资质测试
单选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类工作必须坚持的原则是（ ）。A 依法合规、客观公正B 依法合理、客观公正C 依法合规、公平公正D 依法合理、公平公正
题目
单选题
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类工作必须坚持的原则是（ ）。
A
依法合规、客观公正
B
依法合理、客观公正
C
依法合规、公平公正
D
依法合理、公平公正
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相似问题和答案
第1题：
不良资产批量转让工作应坚持（ ）、公开透明、竞争择优、价值最大化原则。
A.依法合规
B.公平公正
C.公平公开
D.合理合规
正确答案：A
第2题：
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）
A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
B:规范运作、利益至上、公平公正
C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D:守法合规、公平公正、集中管理
B:规范运作、利益至上、公平公正
C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D:守法合规、公平公正、集中管理
答案：C
解析：
证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
第3题：
消费者权益保护原则是()。
A、依法合规
B、诚实守信
C、公开透明
D、公平公正
E、文明规范
答案：ABCDE
第4题：
下列不属于银行消费者权益保护的原则是（）。
- A、依法合规
- B、公开透明
- C、公平公正
- D、廉洁自律
正确答案:D
第5题：
社会保障基金现场监督应当遵循（）、实事求是、客观公正的原则。
- A、如实监督
- B、依法监督
- C、合规监督
- D、合理监督
正确答案:B
第6题：
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
答案：C
解析：
证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
第7题：
合同制订管理是指对合同谈判、签订过程中，有关程序、内容、行为及文件进行管理，其目的是促使采购活动()。
A:公正、合理、严谨
B:公平、科学、合理
C:依法、合规、有效
D:公开、客观、独立
B:公平、科学、合理
C:依法、合规、有效
D:公开、客观、独立
答案：C
解析：
本题考核的是合同制订管理。合同制订管理是指对合同谈判、签订过程中，有关程序、内容、行为及文件进行管理。其目的是促使采购活动依法、合规、有效。
第8题：
个人贷款应当遵循( )的原则。
A.依法合规、独立经营、平等自愿、公平诚信
B.依法合规、公开公正、平等自愿、诚实守信
C.依法合规、自主经营、公开公正、诚实守信
D.依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信
正确答案：D
第9题：
学生伤害事故应当遵循（）的原则，及时、妥善地处理。
- A、公开、公平、公正
- B、依法、客观公正、合理适当
- C、合情、合理、合法
- D、及时、快速、正义
正确答案:B
第10题：
市委书记李亚指出“精准”是一种工作要求。要精准识别，（）地确定扶贫对象，确保应进则进、该退则退，不漏一人、不错一户。
- A、公开、公正、公平
- B、公开、公正、公平、合理
- C、公开、公正、公平、合理、合规
- D、公开、公正、公平、合理、合规、合法
正确答案:B