证券从业管理资质测试

单选题《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（　　）至少进行1次。A 半年B 1年C 2年D 3年

题目
单选题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（　　）至少进行1次。
A

半年

B

1年

C

2年

D

3年

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十一条规定，证券基金经营机构委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每3年至少进行1次。
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第1题：

《证券投资基金销售管理办法》出台后，()开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司直销中心

D.证券咨询机构和专业基金销售公司


正确答案：D
考3;见基金销售教材P140

第2题：

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（ ）
①商业银行
②政策性银行
③证券公司
④专业基金销售机构

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案：C
解析：
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。不包括政策性银行，排除②。

第3题：

基金管理人是( )。

A．证券公司

B．基金持有人，即基金投资者

C．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

D．对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构


正确答案：C
[答案] C
[解析] 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

第4题：

证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行全面评估，应每（）年至少进行1次。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5

正确答案:C

第5题：

证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年（）。

  • A、不得少于一次
  • B、一次
  • C、不多于两次
  • D、两次

正确答案:A

第6题：

自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。

A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年9月1日
D.2017年10月1日

答案：D
解析：
自2017年10月1日起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。

第7题：

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。
Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》所称从事证券业务的专业人员包括：(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第8题：

基金管理人是（ ）。

A．对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构

B．基金持有人，即基金投资者

C．证券公司和证券交易所等机构

D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构


正确答案：D
答案为D。我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。

第9题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。


正确答案:专项评估；全面评估

第10题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。


正确答案:错误

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