证券从业管理资质测试

单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（　　），证券公司不得违背受托义务侵占客户担保账户内的证券或者资金。A 信用财产B 风险财产C 信托财产D 担保财产

题目
单选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（　　），证券公司不得违背受托义务侵占客户担保账户内的证券或者资金。
A

信用财产

B

风险财产

C

信托财产

D

担保财产

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（ ）。 A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金


正确答案：C
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

第2题：

证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有（ ）。

A．为客户进行融资融券交易的结算

B．收取客户应当支付的违约金

C．收取客户应当支付的利息

D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物


正确答案：ABCD

第3题：

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有( )。

A．客户只能开立1个信用资金账户

B．客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户

C．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

D．证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券


正确答案：ACD
68. ACD【解析】B项，客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

第4题：

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有()。

A:客户只能开立1个信用资金账户
B:客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户
C:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金
D:证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

答案：A,C,D
解析：
B项，客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

第5题：

除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A:为客户进行融资融券交易的结算
B:收取客户应当归还的资金、证券
C:收取客户应当支付的利息、费用、税款
D:收取客户应当支付的违约金

答案：A,B,C,D
解析：
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。(4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金。(7)法律、行政法规和中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。

第6题：

下列（ ）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 A．收取客户应当归还的资金、证券 B．客户投资股票 C．为客户进行融资融券交易的结算 D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金


正确答案：B
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还的资金、证券；③收取客户应当支付的利息、费用、税款；④按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑨客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金；⑦法律、行政法规和证监会规定的其他情形。

第7题：

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是（ ）。

A．为客户进行融资融券交易结算

B．收取客户应当支付的利息和费用

C．收取客户应当支付的违约金

D．收取客户应当支付的资金、证券

E．按照规定以及与客户的约定处分担保物


正确答案：ABCDE

第8题：

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )．

A．为客户进行融资融券交易的结算

B．收取客户应当归还的资金、证券

C．收取客户应当支付的利息、费用、税款

D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物


正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD．除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算：( 2）收取客户应当归还的资金、证券；(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款； (4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；( 5)收取客户应当支付的违约金：（ 6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；(7)法律、行政法规和，证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的其他情形．

第9题：

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。()


答案：对
解析：

第10题：

除下列（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A.为客户进行融资融券交易的结算
B.收取客户应当归还的资金、证券
C.收取客户应当支付的利息、费用、税款
D.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物


答案：A,B,C,D
解析：
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算；(2)收取客户应当归还的资金、证券；(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款；(4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；(5)收取客户应当支付的违约金；(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；(7)法律、行政法规和中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的其他情形。

更多相关问题
相关内容