按份
补充
连带
过错
第1题:
第2题:
第3题:
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.误导性记载
D.重大遗漏
第4题:
根据证券法律制度的规定,关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露,下列表述不正确的是()。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
申请公开发行公司债券的公司,应按照()的要求编制公司债券募集说明书及其摘要,作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件,并按规定披露。
第10题:
承销机构
资信评级机构
专业机构及其工作人员
信息披露义务人
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所接受的债券转让申报类型包括( )。A意向申报B成交申报C定价申报D双边申报
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,( )应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让,并对其相关情况进行全面核查,出具核查意见。A 专业机构及其相关人员B 承销机构C 信息披露义务人D 受托管理人
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,债券募集说明书应当包括( )。A风险因素B债券持有人权益保护措施C发行人财务状况D债券持有人资信情况
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所可以采取的监管措施不包括( )。A 要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见B 暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件C 要求限期召开债券持有人说明会D 上报中国证监会
单选题根据《深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知》,发行人申请绿色公司债券上市预审核或挂牌条件确认、上市交易或挂牌转让的报送材料应满足的必备要求不包括( )。[2018年9月真题]A 绿色公司债券募集说明书应当包括募集资金拟投资的绿色产业项目类别、项目认定依据或标准B 提交独立的专业评估或认证机构就募集资金拟投资项目属于绿色产业项目所出具的评估意见或认证报告C 提供募集资金投向募集说明书约定的绿色产业项目的承诺函D 绿色公司债券募集说明书应包括环境效益目标、绿色公司债券募集资金使用计划和管理制度等内容
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人应当根据公司自身承受能力进行融资,控制财务风险,按时偿付债券本息,履行( )等义务。A赎回B换股C回售D利率调整
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括( )。A对监管对象进行现场或者非现场检查B与监管对象及有关人员进行谈话C向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件D向监管对象作出口头警示
多选题根据证券法律制度的规定,下列对非公开发行公司债券的表述中,正确的有()。A非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,每次发行对象不得超过200人B非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让,转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人C非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露D取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人申请债券在本所挂牌转让,应当符合的条件包括( )。A依法完成发行B债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定C持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定D符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人应当根据规定为债券持有人聘请债券受托管理人,约定的受托管理人职责至少应当包括( )。A持续督导发行人履行有关承诺及信息披露义务B勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼等事务C妥善安排除债券正常到期兑付外被终止挂牌转让后,债券登记、托管及转让等事项D监督发行人募集资金使用等募集说明书约定应履行义务的执行情况,并于债券付息日和到期日五个交易日前向本所提交发行人本息筹备情况说明