证券从业管理资质测试

单选题根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户负有（　　）义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。A 忠诚B 保密C 勤勉D 诚信

题目
单选题
根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户负有（　　）义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
A

忠诚

B

保密

C

勤勉

D

诚信

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。
①公司对顾客负有诚信义务
②证券公司对顾客负有尽责义务
③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④

答案：B
解析：
证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

第2题：

下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。
Ⅰ．建立健全组织架构
Ⅱ．不得侵犯客户的合法权益
Ⅲ．搭建先进的信息系统
Ⅳ．建立完备的内部控制体系

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C
解析：
证券公司治理的三项基本要求：①建立健全组织架构、明确职责划分；②不得侵犯客户合法权益；③建立完备的内部控制体系。

第3题：

对应银行消费者享有()，银行负有为银行消费者提供相关真实信息的义务。

A.安全权

B.知情权

C.选择权

D.公平交易权


参考答案：B

第4题：

违背消费者的意愿搭售商品的行为，侵犯了消费者的（）。

  • A、安全保障权
  • B、知情权
  • C、自主选择权
  • D、公平交易权

正确答案:C,D

第5题：

根据《银行业消费者权益保护工作指引》，银行业金融机构应当尊重银行业消费者的（）和（），履行告知义务，不得在营销产品和服务过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益，或者进行强制性交易。

  • A、知情权；公平交易权
  • B、自主选择权；受尊重权
  • C、自主选择权；公平交易权
  • D、知情权；自主选择权

正确答案:D

第6题：

证券公司治理基本要求是（ ）。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④实时监控有关账户的交易行为

A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④

答案：B
解析：
证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益；建立完备的内部控制体系。

第7题：

某些商店实行“商品售出，概不退换”的做法侵犯了消费者的（）。

  • A、自主选择权
  • B、公平交易权
  • C、求偿权
  • D、知情权

正确答案:B

第8题：

根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?

A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

答案：A
解析：

第9题：

某超市销售糖果短斤少两，该超市侵犯了客户（）。

  • A、保障安全权
  • B、公平交易权
  • C、维护尊严权
  • D、自主选择权

正确答案:B

第10题：

证券公司的股东和实际控制人不得（） Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

更多相关问题
相关内容