证券从业管理资质测试

单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。A 证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部B 分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担C 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准D 分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围

题目
单选题
根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。
A

证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部

B

分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担

C

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准

D

分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围

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第1题：

融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。

A．证券公司总部

B．证券公司总部授权融资融券机构

C．证券公司总部授权分支机构

D．证券公司总部及其分支机构


正确答案：A

第2题：

证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。

A．证券公司变更名称

B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构


正确答案：BCD

第3题：

证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（ ）

A．设立、收购或者撤销分支机构

B．变更业务范围或者注册资本

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D．变更公司章程


正确答案：D
《证券法》第129条规定：“证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。”D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。

第4题：

下列选项中，正确的是（ ）。
A、证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C、证券公司可以直接撤销境内分支机构
D、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证


答案：B
解析：
《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

第5题：

下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。

A.证券公司设立境内分支机构
B.证券公司现金分配利润
C.证券公司撤销境内分支机构
D.证券公司减少注册资本

答案：B
解析：
证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

第6题：

证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

A设立、收购或者撤销分支机构

B变更业务范围或者注册资本

C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D变更公司章程中的一般条款


D变更公司章程中的一般条款

第7题：

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，需要经证券监管部门批准。 （ ）


正确答案：√

第8题：

证券公司的以下行为中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。

A 设立、收购或者撤销分支机构

B 变更业务范围或者注册资本

C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D 变更公司章程中的一般条款


参考答案：D

第9题：

下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（　　）。

A． 证券公司减少注册资本
B． 证券公司设立境内分支机构
C． 证券公司营业部开展期货中间介绍业务
D． 证券公司撤销境内分支机构

答案：C
解析：
证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

第10题：

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

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