证券从业管理资质测试

单选题下列关于股权、基金份额出质的说法，不正确的是（　　）。A 以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同B 股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外C 质押合同自登记之日起生效D 以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立

题目
单选题
下列关于股权、基金份额出质的说法，不正确的是（　　）。
A

以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同

B

股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外

C

质押合同自登记之日起生效

D

以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立

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第1题：

下列关于质押合同生效时间和质权设立的表述中，符合担保法律制度规定的有（ ）。

A．以机器设备出质的，质押合同自机器设备移交质权人占有之日起生效

B．以仓单出质的，质权自仓单交付之日起设立

C．以基金份额出质的。质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立

D．以应收账款出质的．质权自信贷征信机构办理出质登记时设立


正确答案：ABCD
本题考核点是质押合同的生效时间和质权的设立时间。以上四项均符合规定。

第2题：

依据担保法的规定，下列关于质押合同生效时间的表述正确的有( )。

A、以设备出质的，质押合同自设备移交质权人占有之日起生效

B、以汇票出质的，质押合同自汇票交付之日起生效

C、以依法可以转让的股票出质的，质押合同自登记之日起生效

D、以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立


参考答案：ABCD

第3题：

下列关于权利质权设立的说法，正确的有()。

A.以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立

B.以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立

C.以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，质权自有关主管部门办理出质登记时设立

D.以应收账款出质的，质权自信贷征信机构办理出质登记时设立


正确答案：ABCD

第4题：

下列选项中，有关权利的质押规定，叙述错误的是()。

A、股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的可以转让
B、以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效
C、出质人转让股票所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存
D、以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记7日之后起生效

答案：D
解析：
本题的考点为权利的质押。权利的质押规定包括：(1)以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，应当在合同约定的期限内将权利凭证交付质权人。质押合同自权利凭证交付之日起生效；(2)以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效；(3)股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的可以转让。出质人转让股票所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存；(4)以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。

第5题：

根据《物权法》、《担保法》的规定，下列说法正确的是（ ）。

A。以应收款出质的，质权自信贷征信机构办理出质登记时设立

B．以基金份额出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立

C．以汇票、支票、本票出质的，质权自有关部门办理出质登记时设立

D．以动产出质的，质押合同自质物移交于质权人占有时生效


正确答案：ABD
本题旨在考查质权设立时间。根据《物权法》、《担保法》的规定，以应收账款出质的，当事人应当订立书面合同。质权自信贷征信机构办理出质登记时设立。故A项正确；以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。故B项正确；以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，当事人应当订立书面合同，质权自权利凭证交付质权人时设立；没有权利凭证的，质权自有关部门办理出质登记时设立。故C项错误；以动产出质的，质押合同自质物移交于质权人占有时生效。故D项正确。本题应选A、B、D项。

第6题：

关于质押担保的法律规定，以下各项说法中错误的是( )。

A．出质人经同意转让基金份额所得价款，应当向质权人提前清偿债务或提存

B．注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权，可以作为质押权的标的

C．以应收账款出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立

D．基金份额、股权依法出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外


正确答案：C
解析：本题考核质押担保的法律规定。根据《物权法》的规定，以应收账款出质的，质权自信贷征信机构办理出质登记时设立。

第7题：

关于质押担保的法律规定，以下各项说法中错误的是（ ）。

A．出质人经同意转让基金份额所得价款，应当向质权人提前清偿债务或提存

B．注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权，可以作为质押权的标的

C．以应收账款出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时没立

D．基金份额、股权依法出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外


正确答案：C
本题考核质押担保的法律规定。根据《物权法》的规定，以应收账款出质的，质权自信贷征信机构办理出质登记时设立。

第8题：

以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。()


参考答案：正确

第9题：

有关以股权出质的说法中错误的是（　　）。

A.以股权出质的，当事人应当订立书面合同
B.以上市公司的股权出质的，应当在证券登记结算机构办理出质登记
C.以非上市公司的股权出质的，应到工商行政管理部门办理出质登记
D.以股权出质的，质权自质押合同生效时设立

答案：D
解析：
根据《物权法》第二百二十六条的规定，以股权出质的，当事人应当订立质权合同。以在证券登记结算机构登记的股权出质的，应当在证券登记结算机构办理出质登记，质权自办理出质登记后发生效力。以其他股权出质的，质权自在工商行政管理部门办理出质登记时设立。

第10题：

关于权利质押的生效时间，下列说法正确的是()。

A、以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，质权自有关部门办理出质登记时设立
B、以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，质权自有关主管部门办理出质登记时设立
C、以应收账款出质的，质权自信贷征信机构办理出质登记时设立
D、以基金份额、股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立

答案：A
解析：
对于权利质押的生效时间，主要细分为：①以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，当质权自权利凭证交付质权人时设立，没有权利凭证的，质权自有关部门办理出质登记时设立；②以基金份额、股权出质的，以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立，以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立；③以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，质权自有关主管部门办理出质登记时设立；④以应收账款出质的，质权自信贷征信机构办理出质登记时设立。

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