证券从业管理资质测试

多选题根据《反洗钱法》的规定，为了履行反洗钱义务，在我国境内设立的金融机构应当建立健全的制度有（　　）。A客户身份识别制度B客户身份资料和交易记录保存制度C大额交易和可疑交易报告制度D非法交易报告制度

题目
多选题
根据《反洗钱法》的规定，为了履行反洗钱义务，在我国境内设立的金融机构应当建立健全的制度有（　　）。
A

客户身份识别制度

B

客户身份资料和交易记录保存制度

C

大额交易和可疑交易报告制度

D

非法交易报告制度

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第1题：

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()制度,履行反洗钱义务。

A、客户身份识别制度

B、客户身份资料

C、大额交易和可疑交易报告制度

D、交易记录保存制度


正确答案：ABCD

第2题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构,应当履行哪些反洗钱义务?()

A、依法采取预防、监控措施

B、建立健全客户身份识别制度

C、建立健全客户身份资料和交易记录保存制度

D、建立健全大额交易和可疑交易报告制度


参考答案：ABCD

第3题：

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当履行哪些反洗钱义务?


答：在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

第4题：

反洗钱法规定，（）机构应该履行反洗钱义务。

  • A、国务院反洗钱行政主管部门
  • B、国务院金融监督管理机构
  • C、在中华人民共和国境内设立的金融机构
  • D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

正确答案:C,D

第5题：

《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全_______制度，履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.培训宣传制度


正确答案：ABC

第6题：

《反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构应当建立什么制度,履行反洗钱义务?


答案：应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

第7题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括()。

A、中华人民共和国公民

B、在中华人民共和国境内的居民和非居民

C、在中华人民共和国境内设立的金融机构

D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构


参考答案：CD

第8题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全( )制度，履行反洗钱义务。

A、客户身份识别制度

B、客户身份资料和交易记录保存制度

C、大额交易报告制度

D、可疑交易报告制度


参考答案：ABCD

第9题：

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全( )制度，履行反洗钱义务。

A、客户身份资料保存

B、交易记录保存

C、客户身份识别

D、可疑交易报告


参考答案：ABCD

第10题：

依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。

  • A、客户身份识别制度
  • B、客户身份资料和交易记录保存制度
  • C、大额交易和可疑交易报告制度
  • D、责任追究制度

正确答案:A,B,C

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