证券从业管理资质测试
单选题下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（ ）。A 证券公司的自营业务可以以自己的名义进行B 不得假借他人名义或者以个人名义进行C 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金D 证券公司不得将其自营账户借给他人使用
题目
证券公司的自营业务可以以自己的名义进行
不得假借他人名义或者以个人名义进行
证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
证券公司不得将其自营账户借给他人使用
相似问题和答案
第1题：
下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。
A．证券公司均能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
89. BD【解析】A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
第2题：
证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用
第3题：
在证券公司的自营业务中，可以( )．
A．以个人名义进行自营业务
B．将自营账户借给他人使用
C．进行批量委托操作
D．与代理业务混合操作
35.C【解析】证券自营业务的其他禁止行为包括：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；②委托其他证券公司代为买卖证券；③当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票；④将自营账户借给他人使用；⑤将自营业务与代理业务混合操作。
第4题：
证券业务的禁止行为包括（）。
A．欺诈客户
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．将自营账户借给他人使用
D．将自营业务与代理业务混合操作
E．委托其他证券公司代为买卖证券
第5题：
证券公司从事证券自营业务可以（ ）。 A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．假借他人名义进行自营业务
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节， P189～191。
第6题：
证券自营业务的具体含义包括( )。
A．所有证券公司都能从事的证券业务
B．是一种以营利为目的的经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行
83. BCD【解析】证券自营业务具体包含四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。
第7题：
证券公司的自营业务不允许( )。
A．使用自有资金
B．使用筹集的资金
C．以自己的名义进行
D．以个人名义进行
第8题：
证券公司的自营业务不允许( )。
A．以个人名义
B．以自己名义进行
C．使用自有资金
D．使用依法筹集的资金
第9题：
下列有关自营业务的含义，正确的有( )。
A．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
B．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
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【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，并不是说只有综合类证券公司才能从事证券自营业务，所以B说法有误。在从事自营业务时，证券公司可以使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金，所以C说法有误。
第10题：
证券业务的禁止行为包括()。
A、欺诈客户
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、将自营账户借给他人使用
D、将自营业务与代理业务混合操作
E、委托其他证券公司代为买卖证券