证券从业管理资质测试

多选题我国证券法规定的证券种类主要有（　　）。A股票B公司债券C政府债券D投资基金份额

题目
多选题
我国证券法规定的证券种类主要有（　　）。
A

股票

B

公司债券

C

政府债券

D

投资基金份额

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第1题：

我国《证券法》规定，发行人申请公开发行证券的，应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人。（ ）


正确答案：×
我国《证券法》规定，发行人申请公开发行证券的。应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。

第2题：

我国《证券法》规定：“证券交易所对证券交易实行实时监控。”（ ）


正确答案：√

第3题：

根据证券法的规定，证券的形式主要有( )。

A．股票

B．公司债券

C．公债券

D．汇票


正确答案：ABC
解析：本题考核点为证券的主要形式，包括了股票、债券、基金券三种。

第4题：

我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()


答案：错
解析：
《证券法》第一百四十二条规定，证券公司提供融资融券业务，应当遵守相关规定，并经中国证监会批准。

第5题：

根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。()


正确答案：×

根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。

第6题：

我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。 （ ）


正确答案：×

第7题：

我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（ ）对证券公司进行管理。 A．种类 B．类型 C．范围 D．性质


正确答案：B
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。

第8题：

我国《证券法》规定，证券交易所设经理1人，由证券交易所任命。 （ ）


正确答案：×
我国《证券法》规定，证券交易所设经理l人，由国务院证券监督机构任命。   

第9题：

市价委托不是我国《证券法》所规定的委托种类。 （ ）


正确答案：×

第10题：

我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()三个标准。

A:5亿元
B:1亿元
C:5000万元
D:30007Y元

答案：A,B,C
解析：
《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，其中包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元以及5亿元三个标准。

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