证券从业管理资质测试
多选题下列说法中，正确的是（ ）。A一旦出现合规负责人支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任B证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规负责人的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责C合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D在任职资格方面，除最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施外，合规负责人
题目
一旦出现合规负责人支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规负责人的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
在任职资格方面，除最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施外，合规负责人还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
相似问题和答案
第1题：
局部总线是解决I/O瓶颈的一项技术，下列说法中，正确的是（ ）
略
第2题：
下列关于服务器的说法中，正确的是（ ）
服务器的处理能力很强、存储容量很大，并且有高速的输入/输出通道和联网能力。通常它的处理器由多个高端微处理器芯片组成，例如，Intel和AMD的双核芯片，或由四核芯片组成的服务器平台。原则上，过去的小型计算机、大型计算机至至巨型计算机都可以当做服务器使用，事实上今天的巨型计算机也是由数量众多的处理器芯片构成的。故选项A正确。
第3题：
下列有关半抗原刺激机体产生抗体的说法中，正确的是
半抗原不具有免疫原性，不能直接诱发机体产生抗体，与血清白蛋白混合免疫也不行，应采用共价键与载体结合才能成为全抗原。
第4题：
下列关于确定安全评价方法应注意的问题的说法中不正确的是（ ）。
第5题：
下列关于海上货物运输合同中的提单的说法，正确的是（ ）。
《海商法》第七十一条规定，提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。
第6题：
下列关于合伙企业经营积累的财产性质的说法中，正确的是（ ）。
我国《民事诉讼法》第32条规定，合伙人投入的财产，由合伙人统一管理和使用。合伙经营积累的财产，归合伙人共有。
第7题：
下列说法中，哪一个是正确的（ ）
软件和硬件有本质不同，因此有很强的区分性，同时，硬件与软件在功能上具有等价性，所谓等价性是指某个功能既可以用硬件实现，也可以用软件实现，无非在硬件实现时成本很高。但速度也很快；而用软件实现时运行速度较慢，但成本低。
第8题：
下列关于孕妇精神调摄的说法中，不正确的是（ ）
第9题：
下列关于风险的说法中，正确的是（ ）。
风险是总体上的必然性与个体上的偶然性的统在总体上，风险的发生往往呈现出明显的规律性，具有一定的必然性；就个体风险而言，其发生则是偶然的，是一种随机现象，具有不确定性；风险的这种总体上的必然性与个体上的偶然性的统一，构成了风险的不确定性。
第10题：
下列关于信息采集程序的说法中，正确的包括（ ）。
