①②③④⑤⑥
②③④⑤⑥⑦⑧
①②④⑤⑥⑦⑨
①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
第1题:
股东出现( )的,应当及时通知证券公司。
A.质押所持有的股权
B.所持股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强制执行
第2题:
A、已经被质押且尚未解除质押的股权
B、被有权机关查封、扣押或冻结的股权
C、融入方非法取得的股权
D、无法在质押登记机构完成质押手续的股权
第3题:
股东出现( )的,应当通知证券公司。
A.质押所持有的股权
B.所持有股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强行执行
第4题:
第5题:
《融资融券交易风险揭示书》提示客户在从事融资融券交易期间,如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时,客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给客户造成经济损失。( )
第6题:
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
股东出现( )的情形时,应当及时通知证券公司.
A.质押所持有的股权
B.所持股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强制执行
第9题:
股东出现( )情形的,应当及时通知信托公司。
A.所持信托公司股权被采取诉讼促使措施或被强制执行
B.转让所持有的信托公司股权
C.变更名称
D.发生合并或分立
第10题: