证券从业管理资质测试

多选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应满足下列（　　）条件。A公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录B财务顾问主办人不少于3人C建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

题目
多选题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应满足下列（　　）条件。
A

公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

B

财务顾问主办人不少于3人

C

建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D

具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

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第1题：

第 76 题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（　　）。

A．建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

C．财务顾问主办人不少于3人

D．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录


正确答案：AB
本题考查证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件。

第2题：

某证券公司A欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，则该公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近( )年无重大违法违规记录。

A、3
B、4
C、5
D、6

答案：A
解析：
A
参见《财务顾问管理办法》第六条规定。

第3题：

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。

A．财务顾问主办人不少于5人

B．公司财务会计信息真实、准确、完整

C．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

D．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度


正确答案：ABD
101. ABD【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件有：① 公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3 年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

第4题：

除证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括( )。

Ⅰ.有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元

Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元

Ⅲ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

Ⅴ.控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅵ.有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人

Ⅶ.董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作4年以上或者金融工作6年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅶ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

答案：D
解析：
D
根据《财务顾问管理办法》第八条，Ⅱ项应为，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；Ⅶ项应为，董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力。

第5题：

证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（ ）。
Ⅰ 有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
Ⅱ 实缴注册资本和净资产不低于人民币100万元
Ⅲ 有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅳ 公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ 控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：D
解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第八条，Ⅱ项应为，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

第6题：

除证券公司、证券投资咨询机构外其他财务顾问机构从事上市公司并购重组。财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。 A．实缴注册资本和净资产不低于1亿元人民币 B．具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币 C．有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人 D．控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录


正确答案：A
除证券公司、证券投资咨询机构，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是：实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。故A项错误。

第7题：

某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前____年未发生变化，信誉良好且最近____年无重大违法违规记录。( )

A、1；3
B、1；4
C、3；3
D、3；4

答案：A
解析：
A
参见《财务顾问管理办法》第七条规定。

第8题：

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。（ ）


正确答案：×
【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制 人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

第9题：

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。

Ⅰ.财务顾问主办人不少于6人

Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整

Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制

A、Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：D
解析：
D
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件有：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

第10题：

除证券公司、证券投资咨询机构以外，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（）。
Ⅰ．有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
Ⅱ．实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元
Ⅲ．有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ．控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅵ．有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人
Ⅶ．董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作4年以上或者金融工作6年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案：D
解析：
Ⅱ、Ⅶ两项，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第7条证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：②实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑦有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人。
第8条规定，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，除应当符合前条第②至④项及第⑦项的条件外，还应当具备下列条件：①具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元；②董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力；③控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；④中国证监会规定的其他条件。资产评估机构、会计师事务所、律师事务所或者相关人员从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。

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