银行个人存款与投资管理业务
多选题为客户办理账户开户手续时，要求存款人出具相关开户资料并对开户资料的（）进行认真审查。A可监测性B真实性C完整性D合规性
题目
多选题
为客户办理账户开户手续时，要求存款人出具相关开户资料并对开户资料的（）进行认真审查。
A
可监测性
B
真实性
C
完整性
D
合规性
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相似问题和答案
第1题：
期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。（ ）
答案：对
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为A。
第2题：
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（ ）。
A.合规
B.真实
C.准确
D.完整
B.真实
C.准确
D.完整
答案：A,B,C,D
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第3题：
个人客户应当由本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。（ ）
答案：对
解析：
个人客户应当由本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。
第4题：
为加强印鉴卡、账户资料交接等重要环节的风险控制，应（）
- A、加强印鉴卡片的管理和控制，严禁将印鉴卡片交予非授权人员。
- B、开户成功或不成功退回客户资料，账户资料及印鉴卡片须由客户方有权人员签收取回，开户机构应比照开户人员身份确认要求核对来人身份，并提示客户对印鉴卡当场进行核对。
- C、对公账户开户资料的传递和保管应由专人办理。
- D、对公账户开户资料的应做好传递环节的交接签收，确保开户审批流程的连续性，防止开户资料被掉包。
正确答案:A,B,C,D
第5题：
个人客户办理开户手续，签署开户资料。可委托代理人代为办理开户手续。（ ）
答案：错
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第八条，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。故本题答案为B。
第6题：
客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括（ ）。
A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续
B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书. 代理人的身份证和其他开户证件
C. 期货经纪合同. 期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实. 完整. 准确地填写客户资料信息
B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书. 代理人的身份证和其他开户证件
C. 期货经纪合同. 期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实. 完整. 准确地填写客户资料信息
答案：A,B,C,D
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；②单位客户应当出具单位客
户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另
行规定；③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另
行规定；③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第7题：
期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。
A.合规
B.真实
C.准确
D.完整
B.真实
C.准确
D.完整
答案：A,B,C,D
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核．确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为ABCD。
第8题：
期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。
A、合规
B、真实
C、准确
D、完整
B、真实
C、准确
D、完整
答案：A,B,C,D
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第9题：
《人民币银行结算账户管理办法》中所称的核准类账户的“正式开立之日”是指（）
- A、开户银行审查开户资料正确，并在业务系统为存款人办理开户手续的日期
- B、人民银行核准账户的日期
- C、在账户管理系统录入信息的日期
正确答案:B
第10题：
存款人应以实名开立银行结算账户，并对其出具的开户申请资料实质内容的真实性负责，法律、行政法规另有规定的除外。银行应负责对存款人开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行审查。
正确答案:正确