民商与经济法律知识
多选题对于B会计师事务所，我国证券法对其买卖该上市公司的股票做出的限制包括（ ）。A在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票B可以任意买卖该上市公司股票C可以以他人名义进行购买D证券法上没有限制
题目
在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票
可以任意买卖该上市公司股票
可以以他人名义进行购买
证券法上没有限制
相似问题和答案
第1题：
A会计师事务所指派注册会计师张某和李某为B上市公司2009年财务状况进行审计并出具审计报告，根据有关规定，张某和李某不得买卖B上市公司股票的期限为（ ）。
A.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后30日内
C.自B上市公司股票承销期内和期满后6个月内
D.自B上市公司股票承销期内和期满后3个月内
【正确答案】：A
【答案解析】：本题考核中介机构及其人员买卖股票的限制。根据有关规定，为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
第2题：
下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
A．甲上市公司的董事乙，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，甲上市公司，董事乙与丙上市公司无任何关联关系
B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与z上市公司无任何关联关系
C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的三分之一
D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
P194第三段
第3题：
下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A．甲上市公司的董事乙在任职期间转让自己所持的甲上市公司的股票
B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一
D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
解析：(1)上市公司的董事、经理所持有的本公司股票，在“任职期间内”不得转让，因此选项A是正确的； (2)证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，因此选项B是正确的；(3)收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的“6个月内”不得转让，因此选项C是正确的；(4)为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后“6个月内”，不准买卖该股票，因此选项D是错误的。
第4题：
下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A．甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票
B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C．为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票
D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
解析：本题考核证券交易的规则。(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25％。因此，选项A中董事乙的行为并不违法；(2)证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票，因此，选项B不符合规定；(3)为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为；(4)为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票，选项D已经超过了6个月，是合法的行为。
第5题：
依照有关法律的规定，下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
A．A上市公司的董事B，在任职期间，买卖c上市公司的股票，A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系
B．D证券公司的从业人员E在任职期问，买卖F上市公司的股票，D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系
C．某上市公司的收购人G，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的1/3
D．为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师，
在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
依照有关法律规定，证券公司工作人员在任期或者法定限期内，不得买卖股票，所以B项不符合规定。在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。所以C项不符合规定。
第6题：
下列股票交易行为中，不属于国家有关证券法律、法规禁止的是( )。
A．甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一
D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
解析：(1) 选项A：上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；(2) 选项B：证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票；(3) 选项C：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让；(4) 选项D：为股票发行出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不准买卖该股票。
第7题：
下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
A．A上市公司的董事B，在任职期间，买卖C上市公司的股票，A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系
B．D证券公司的从业人员E在任职期间，买卖F上市公司的股票，D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系
C．某上市公司的收购人G，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的1/3
D．为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
证券公司工作人员在任期或者法定限期内，不得买卖股票，所以B项不符合规定。在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。所以C项不符合规定。
第8题：
根据我国证券法的有关规定，下列各项说法中正确的是( )。
A．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让
B．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票
C．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票
D．在上市公司收购中，收购人所有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让
解析： 选项B，为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。选项C，为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。选项D，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
第9题：
A会计师事务所注册会计师李某、张某为B上市公司出具不以发行为目的的审计报告。根据《证券法》规定，李，张两位注册会计师自接受B上市公司委托之日起至审计报告( )，不得买卖B公司的股票。
A．出具之日止
B．公开之日止
C．公开后5日内
D．公开后6个月内
解析：《证券法》规定，为上市公司初具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日其之上述文件公开后5日内，不的买卖该种股票。
第10题：
A会计师事务所指派注册会计师张某和李某为B上市公司2004年财务状况进行审计并出具审计报告，根据有关规定，张某和李某不得买卖B上市公司股票的期限为( )。
A．自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B．自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后30日内
C．自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后3个月内
D．自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内
解析：本题考核中介机构及其人员买卖股票的限制。根据有关规定，为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。