平安银行内控主任考试
单选题内控合规主任日常工作向（）汇报。A 分行运营管理部B 分行零售风险管理部C 分行运营管理部和支行行长双线D 分行运营管理部和分行零售风险管理部双线
题目
单选题
内控合规主任日常工作向（）汇报。
A
分行运营管理部
B
分行零售风险管理部
C
分行运营管理部和支行行长双线
D
分行运营管理部和分行零售风险管理部双线
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
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第1题：
内控合规主任对零售柜员有（）考核权。
- A、20%
- B、30%
- C、40%
- D、50%
正确答案:B
第2题：
内控合规主任应（）向分行运营管理部汇报网点风险管理的整体开展情况，以便分行运营管理部做好内控管理统筹工作。
- A、按月
- B、按季
- C、每半年
- D、每年
正确答案:A
第3题：
A网点内控合规主任因休假将自己保管的印章移交网点柜员，以下人员不可以负责监交的是：（）
- A、支行行长
- B、厅堂主管
- C、网点另一内控合规主任
- D、由支行行长授权的另一柜员
正确答案:B
第4题：
运营专用印章交接，当交接一方或双方为内控合规主任的，应由（）进行监交。
- A、主管行长
- B、不参与交接的内控合规主任
- C、不参与交接的营业部经理
- D、主管行长授权的柜员
正确答案:A,B,D
第5题：
内控合规主任工作职责中的合规管理项目，主要包括（）。
- A、双录检查
- B、业务检查
- C、厅堂巡查
- D、培训指
正确答案:A,B,C
第6题：
某公司客户因内部审计需要向开户网点申请借阅留存的印鉴卡，经内控合规主任审批后，可以向客户提供。
正确答案:错误
第7题：
分行运营管理部应建立内控合规主任顶岗队伍，负责网点内控合规主任在休假、培训、因公外出、节假日、周末授权的顶岗工作，顶岗队伍按照实际内控合规主任人员数量的（）测算编制。
- A、5%
- B、10%
- C、15%
- D、20%
正确答案:C
第8题：
内控合规主任日常工作向（）汇报。
- A、分行运营管理部
- B、分行零售风险管理部
- C、分行运营管理部和支行行长双线
- D、分行运营管理部和分行零售风险管理部双线
正确答案:D
第9题：
储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。
- A、运营管理部
- B、人力资源部
- C、零售风险管理部
- D、零售HR
正确答案:D
第10题：
内控合规主任在日常工作中，如发现风险事件、异常行为及其他会导致平安银行产生操作风险、合规风险和声誉风险情况，应当在（）内及时向分行运营管理部和分行零售风险管理部汇报。
- A、当日
- B、次日
- C、两日
- D、立即
正确答案:A