平安银行内控主任考试
多选题对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过半年的存量单位，可以提供半年内该单位的（）办理。A原尽职调查报告B照片复印件C加盖单位公章的《批量开卡员工就职证明》D加盖单位公章的情况说明
题目
原尽职调查报告
照片复印件
加盖单位公章的《批量开卡员工就职证明》
加盖单位公章的情况说明
相似问题和答案
第1题：
委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择哪种方式：（）
- A、实地走访
- B、尽职调查
- C、电话查证
- D、开立就职证明
正确答案:A,D
第2题：
如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）
- A、“实地走访”尽职调查
- B、“开立就职证明”尽职调查
- C、无需尽职调查
- D、客户经理出具保证声明
正确答案:A
第3题：
委托批量开卡单位若收到客户经理转发的《批量开卡重新尽取调查通知书》，应最迟于收到通知书三个月内，提供加盖公章的合理书面解释说明，否则应视情况暂停委托单位代理批量开卡业务。
正确答案:错误
第4题：
委托单位应最迟于收到《批量开卡重新尽职调查通知书》（），提供加盖公章的合理书面解释说明，否则应视情况暂停委托单位代理批量开卡的业务。
- A、15日内
- B、一个月内
- C、30天内
- D、30个工作日
正确答案:B
第5题：
某委托批量开卡单位若因出现批量开卡异常情况，收到客户经理转发的《批量开卡重新尽职调查通知书》，应最迟于收到通知书（）内，提供加盖公章的合理书面解释说明，否则应视情况暂停委托单位代理批量开卡业务。
- A、一个月
- B、两个月
- C、三个月
- D、六个月
正确答案:A
第6题：
申请首次批量开卡时需提供以下哪些材料（）
- A、《单位批量开卡尽职调查报告》
- B、《单安代理开立借记卡业务申请书》
- C、《平安银行单位借记卡批量开卡数据表》
- D、授权经办人有效身份证件原件
- E、开卡人有效身份证件复印件/影像件/影印件
正确答案:A,B,C,D,E
第7题：
线上批量开卡《单位批量开卡尽职调查报告》与线下批量开卡的《单位批量开卡尽职调查报告》的版本一致，可以相互共用
正确答案:错误
第8题：
批量开卡留存保管的开卡资料包括《单位代理开立借记卡业务申请书》、系统下载且由单位授权经办人签名确认的《批量开卡结果明细表》或开卡人签名确认《签领表》、《单位批量开卡尽职调查报告》、单位授权经办人有效身份证件复印件及开卡人有效身份证件复印件、《批量开卡员工就职证明》（如需）、代理签署的《个人税收居民身份声明文件》、代理签署《个人税收居民身份声明文件》的授权书。上述资料均须通过“批量开卡结果明细查询”交易扫描上传并随当日传票保管。
正确答案:正确
第9题：
批量开卡留存保管的开卡资料包括（）
- A、《单位代理开立借记卡业务申请书》
- B、系统下载且由单位授权经办人签名确认的《批量开卡结果明细表》或开卡人签名确认《签领表》
- C、《单位批量开卡尽职调查报告》
- D、单位授权经办人有效身份证件复印件及开卡人有效身份证件复印件
- E、《批量开卡员工就职证明》（如需）
- F、代理签署的《个人税收居民身份声明文件》、代理签署《个人税收居民身份声明文件》的授权书
正确答案:A,B,C,D,E,F
第10题：
开卡网点发现该次批量开卡业务异常的，应该出具（）。
- A、《批量开卡重新尽职调查通知书》
- B、《单位批量开卡尽职调查报告》
- C、《单位代理开立借记卡业务申请书》
- D、《批量开卡结果明细表》
正确答案:A