“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛

填空题银行业从业人员对所在机构（）、（）的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向上级机构或所在机构的监督管理部门直至国家司法机构举报。

题目
填空题
银行业从业人员对所在机构（）、（）的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向上级机构或所在机构的监督管理部门直至国家司法机构举报。
参考答案和解析
正确答案： 违反法律法规,人事变动
解析： 暂无解析
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第1题：

银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为,有责任予以揭露,同时有权利、义务向上级机构或所在机构的监督管理部门直至国家司法机关举报。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向上级机构或所在机构的监督管理部门直至( )举报。


正确答案：国家司法机关

第3题：

对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有( )。

A．社会公众

B．银行业自律组织

C．银行业监管机构

D．从业人员所在机构


正确答案：ABCD
解析：银行业从业人员应当遵守银行业从业人员职业操守，并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。

第4题：

《银行业从业人员职业操守》由( )监督实施。

A.司法机构
B.银行业自律组织
C.社会公众
D.银行业从业人员所在机构
E.监管机构

答案：B,C,D,E
解析：
银行业从业人员职业操守的监督者有：银行业从业人员所在机构、银行业自律组织、监督机构和社会公众。

第5题：

银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利和义务向（　　）举报。

A.上级机构
B.所在机构的监督管理部门
C.国家司法机关
D.A、B、C都正确

答案：D
解析：
银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向上级机构、所在机构的监督管理部门或国家司法机关举报。故本题答案选D。

第6题：

下列符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与所在机构相关规定的是( )。

A．向媒体揭露所在机构给予自己的不公正处分

B．在银行业协会兼职不取得报酬

C．在合理的范围内报销费用

D．未经批准以所在机构的名义发表言论

E．执行所在机构上级下达的任何指令


正确答案：BC
解析：考核银行业从业人员和所在机构的关系。其他三项明显错误。

第7题：

对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有（ ）。

A．社会公众

B．银行业自律组织

C．银行业监管机构

D．从业人员所在机构

E．证监会


正确答案：ABCD
银行业从业人员应当遵守银行业从业人员职业操守，并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。故选ABCD。

第8题：

银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向（ ）举报。

A．上级机构

B．所在机构的监督管理部门

C．国家司法机关

D．人大

E．政协


正确答案：ABC

第9题：

《银行业从业人员职业操守》由( )监督实施。

A.银行业自律组织
B.监督机构
C.社会公众
D.司法机构
E.银行业从业人员所在机构

答案：A,B,C,E
解析：
《银行业从业人员职业操守》的监督者有：银行业从业人员所在机构、银行业自律组织、监督机构和社会公众。

第10题：

已离开本机构的从业人员责任认定结果，由进行责任认定的机构向（）报送。

  • A、银监会
  • B、银行业协会
  • C、所在地银监会派出机构
  • D、上级金融机构

正确答案:C

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