农业银行投行业务考试

多选题农业银行信用类短期融资券承销企业客户应当符合以下条件（）A外部主体评级高于（含）AA-B行内信用评级高于BBBC债项评级为A-1D拟注册额度为4亿

题目
多选题
农业银行信用类短期融资券承销企业客户应当符合以下条件（）
A

外部主体评级高于（含）AA-

B

行内信用评级高于BBB

C

债项评级为A-1

D

拟注册额度为4亿

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第1题：

信用评级的对象一般分为两类,即主体信用评级和债项信用评级。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

企业发行短期融资债券应披露企业主体信用评级和当期融资债券的债项评级。企业主的信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资债券发行注册只能保留3个月。（ ）


正确答案：×

第3题：

银行对每一个有贷款需求或未来可能有贷款需求的企业客户作出一个整体评级并据此给出授信额度是( )。

A 债项评级

B 客户信用评级

C 被动评级

D 集团评级


正确答案：B
题目给出的是客户信用评级的定义。根据题干，银行是对企业客户进行评级，故排除债项评级。教材中并未给出债项评级，被动评级和集体评级的概念。分析题干，我们并未看到评级方或被评对象是集团性质。而上述行为是银行正常的评级行为，应该不是被动评级。
银行对每一个有贷款需求或未来可能有贷款需求的企业客户作出一个整体评级并据此给出授信额度是客户信用评级。被动评级是指被评对象是被动的，没有委托资信评级机构对自己进行有关资信评级，而资信评级机构根据自己收集的公开资料对被评对象进行的评价。被动评级往往是资信评级机构应投资者的要求进行的，或者资信评级机构认为应该向投资者揭示有关风险而进行的，但也有的资信评级机构是为了迫使有关主体委托其评级而开展的。

第4题：

银行对每一个有贷款需求或未来可能有贷款需求的企业客户作出一个整体评级并据此给出授信额度是( )。

A．债项评级
B．客户信用评级
C．被动评级
D．集团评级

答案：B
解析：
B本题考查对客户信用评级定义的了解。教材中并未涉及债项评级、被动评级和集团评级的概念，且单纯从题目汇总我们并未看到评级方或被评对象是集团性质。题干所描述的行为是银行正常的评级行为，应该不是被动评级。故选B。

第5题：

企业发行中期票据应披露企业主体信用评级和债项评级。()


答案：对
解析：
企业发行中期票据应披露企业主体信用评级，中期票据若含有可能影响评级结果的特殊条款，企业还应披露中期票据的债项评级。

第6题：

企业发行短期融资券，均应经过中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级，并将评级结果向银行间债券市场公示。（ ）


正确答案：×

第7题：

短融主体评级下降，低于注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效。（　　）


答案：对
解析：
《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第九条：“企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。”

第8题：

债项信用评级是以企业或者经济主体为对象进行的信用评级。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第9题：

企业发行集合票据应当披露的信息有（ ）。
Ⅰ．集合票据债项评级
Ⅱ．各企业主体信用评级
Ⅲ．专业信用增进机构主体信用评级
Ⅳ．投资者保护机制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中进行披露，包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。

第10题：

企业发行集合票据应当披露的信息有（）。

  • A、集合票据债项评级
  • B、各企业主体信用评级
  • C、专业信用增进机构主体信用评级
  • D、投资者保护机制

正确答案:A,B,C

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