农业银行投行业务考试

多选题后续管理工作包括以下内容()A对发行企业的生产经营情况进行日常监测B督导企业进行定期财务信息披露C督导企业进行重大事项D对发行企业进行风险排查

题目
多选题
后续管理工作包括以下内容()
A

对发行企业的生产经营情况进行日常监测

B

督导企业进行定期财务信息披露

C

督导企业进行重大事项

D

对发行企业进行风险排查

参考答案和解析
正确答案: B,C
解析: 暂无解析
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第1题:

国有资产管理部门对国有资产管理的主要内容包括()。

A:对企业负责人进行管理
B:对企业重大事项进行管理
C:对企业国有资产进行管理
D:对企业国有资产进行监督
E:对企业财务状况进行管理

答案:A,B,C,D
解析:
国有资产管理部门对国有资产管理的主要内容包括:对企业负责人进行管理;对企业重大事项进行管理;对企业国有资产进行管理;对企业国有资产进行监督等。

第2题:

投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理,其中重大事项管理不包括( )。

A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项
B.对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项
C.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项
D.定期编写投后管理报告等管理文件

答案:D
解析:
重大事项管理包括对所出资企业股东会、董事会、监事议案进行审议、表决等有关事项。

第3题:

投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理,其中重大事项管理不包括( )。

A、对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项

B、对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项

C、对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项

D、定期编写投后管理报告等管理文件


正确答案:D
解析:重大事项管理包括对所出资企业股东会、董事会、监事议案进行审议、表决等有关事项。

第4题:

贷后管理中,企业融资监测包括()。

  • A、通过公开信息、企业资金账户变动情况、财务报表、人行征信等多种渠道对企业融资情况进行日常监测
  • B、分析企业是否存在过度融资
  • C、分析企业是否存在不良信用
  • D、分析企业还贷资金来源

正确答案:A,B,C

第5题:

保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。

Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

Ⅱ.发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务

Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

Ⅴ.审阅信息披露文件

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:B
解析:
B
第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作:(一)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;(二)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;(三)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;(四)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;(五)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;(六)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容,应在尽职推荐期间完成;Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。

第6题:

保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利( )
Ⅰ.列席发行人的监事会会议
Ⅱ.出席发行人董事会
Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅴ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十条规定,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利:①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息;②定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料;③列席发行人的股东大会、董事会和监事会;④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明;⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

第7题:

按照中小企业私募债券信息披露制度的要求,需要向合格投资者或初始认购人进行信息披露的内容包括( )。

A.债券发行情况
B.债券兑付、兑息事宜
C.影响偿债能力的重大事项
D.发行企业董监高及持股5%以上股东进行债券转让情况
E.债券收益范围

答案:A,B,C,D
解析:

第8题:

国有资产管理部门对国有资产管理的主要内容包括( )。

A.对企业负责人进行管理
B.对企业重大事项进行管理
C.对企业日常经营进行直接管理
D.对企业国有资产进行管理
E.对企业国有资产进行监督

答案:A,B,D,E
解析:
本题考查国有资产管理体制的基本内涵。国有资产管理部门对国有资产管理的主要内容包括:(1)对企业负责人进行管理;(2)对企业重大事项进行管理;(3)对企业国有资产进行管理;(4)对企业国有资产进行监督等。

第9题:

关于持续督导,下列说法正确的有()。

A.财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作
B.根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任
C.持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
D.在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

答案:A,B,D
解析:
C项,持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。@##

第10题:

保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅲ
  • D、Ⅱ、Ⅳ
  • E、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

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