农业银行投行业务考试

多选题香港人民币债券承销业务原则上（）A优先邀请农业银行的承销机构B不能邀请其他外部承销机构参与承销C优先承接总行立项的香港人民币债券承销业务，并按照总行制定的发行备忘录提供承销服务、签订承销协议并收取相关承销费用D外部承销机构实行名单制管理

题目
多选题
香港人民币债券承销业务原则上（）
A

优先邀请农业银行的承销机构

B

不能邀请其他外部承销机构参与承销

C

优先承接总行立项的香港人民币债券承销业务，并按照总行制定的发行备忘录提供承销服务、签订承销协议并收取相关承销费用

D

外部承销机构实行名单制管理

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第1题：

下面关于地方政府一般债券说法正确的是（ ）。
①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。
②承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准
③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议
④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商

A.①
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案：D
解析：
考点：考查地方政府一般债券的相关内容。 各地组建一般债券承销团，承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准。 地方政府财政部门与一般债券承销商签署债券承销协议，明确双方权利和义务。承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议。各地可以在一般债券承销商中择优选择主承销商，主承销商为一般债券提供发行定价、登记托管、上市交易等咨询服务。

第2题：

下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。

A:承销人应为金融机构
B:承销人注册资本不低于2亿元人民币
C:承销人具有较强的债券分销能力
D:承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

答案：A,B,C,D
解析：
发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备下列条件：①注册资本不低于2亿元人民币。②具有较强的债券分销能力。③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。④最近两年内没有重大违法、违规行为。⑤中国人民银行要求的其他条件。

第3题：

以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，承销人应为金融机构，其注册资本不低于3亿元人民币。（ ）


正确答案：√

第4题：

我国法律规定，公司发行债券（）

  • A、应通过承销机构承销
  • B、可以直接向投资者发行
  • C、可直接发行也可通过承销机构承销
  • D、应通过银行发行

正确答案:A

第5题：

下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（ ）。
Ⅰ、承销人应为金融机构；
Ⅱ、承销人注册资本不低于2亿元人民币；
Ⅲ、承销人具有较强的债券分销能力；
Ⅳ、承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A
解析：
发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备下列条件：
①注册资本不低于2亿元人民币；
②具有较强的债券分销能力；
③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；
④最近两年内没有重大违法、违规行为；
⑤中国人民银行要求的其他条件。

第6题：

国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境内设立的具备债券承销资格的金融机构。()


答案：对
解析：

第7题：

以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。()


答案：错
解析：
以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。

第8题：

以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。（ ）


正确答案：×
以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。

第9题：

银行间市场中，发行企业与承销机构签订协议，由承销机构购买全部或销售剩余部分债券的承销方式是（）。

  • A、营销
  • B、代销
  • C、包销
  • D、直销

正确答案:C

第10题：

（）方式，是指各个国债承销机构组成承销团，通过与财政部签订承销协议来决定发行条件、承销费拥用和承销的义务。

  • A、公开招标
  • B、邀请招标
  • C、承购包销
  • D、行政分配

正确答案:C

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